序号 评价项目 企业内部及外部的典型事故案例是否收集、汇总，并及时对有关人员进行教育 例行安全工作 标准分 查证方法 评分标准及方法 视情况扣20%～80%。 查评依据 2.4.14 2.5 10 80 查阅有关文件、记录 未进行相关工作，不得分；执行不力，视情况扣20%～100%。 ①安全生产委员会会议未定期召开或无会议纪要，不得分；②企业主要负责人或分管安全生产负责人未亲自主持或主要生产与管理部门负责人未参加，扣50%；③会议纪要无工作总结评估、工作目标计划、工作任务或改进措施及责任单位、完成时间等要素，视情况扣50%～80%；④会议布置工作未得到有效落实或执行不力，视情况扣50%～100%。 ①未定期召开（每月至少1次，结合上级要求落实和企业生产经营实际适时召开）安全分析会议或无会议纪要，不得分；②主要负责人或分管负责人未亲自主持，扣50%；③会议纪要无综合分析安全生产趋势，总结事故教训及安全生产管理中存在的薄弱环节，研究采取预防事故的对策；无工作目标计划、工作任务及责任单位、完成时间等要素，视情况扣50%～80%；④会议布置工作未得到有效落实或完成质量存在问题，扣50%～100%。 ①未定期召开（每季度至少1次，结合上级要求落实和企业生产经营实际适时召开）或无会议记录，不得分；②会议纪要无工作总结评估、工作目标计划、工作任务或改进措施及责任单位、完成时间等要素，视情况扣50%～80%；③会议布置工作未得到有效落实或未按要求完成，视情况扣50%～100%。 ①安全学习活动未根据上级下发文件、通报、规程制度等并结合实际统一下发学习内容，并提出具体针对性的学习要求，不得分；②企业、部门负责人未参加或检查活动情况，不得分；③班（组）安全日活动未按规定进行，活动内容针对性缺乏或记录空洞，视情况扣20%～50%；④对上级下发事故通报，未认真学习、开展自查并制订落实整改措施，中国华能集团公司《安全生产工作规定》第八章 2.5.1 企业是否定期召开安全生产委员会会议 20 查阅会议纪要、工作总结及相关文字材料，现场调查 中国华能集团公司《安全生产工作规定》第六十六条 2.5.2 企业是否按上级要求和企业生产经营实际召开安全分析会议 10 查阅企业、主要生产部门会议纪要、工作总结、安全简报及相关文字材料，现场调查 中国华能集团公司《安全生产工作规定》第六十七条 2.5.3 企业是否按上级要求和企业生产经营实际召开安全监督及安全网例会 10 查阅会议记录、安全简报、安全监督管理台帐、安监工作总结及相关文字材料，现场调查 中国华能集团公司《安全生产工作规定》第六十六条 2.5.4 企业安全学习活动是否按要求开展 10 ①查阅企业学习布置和安排等文字材料；②查阅企业、部门负责人参加检查活动记录；③抽查4个主要生产部门、班组安全学习活动记录④实地了解、检查学习活动质量 《电业生产人员培训制度》电安全[1996]374号第四十一条 - 11 -
序号 评价项目 标准分 查证方法 评分标准及方法 查评依据 2.5.5 企业是否坚持安全简报制度 10 查阅企业安全简报、通报、快报、工作总报表等文本材料 2.5.6 企业是否根据情况开展定期、不定期安全检查和安全月活动 10 ①查阅企业文件、通知、安全简报及总结等文本资料；②抽查4个生产班组活动记录，检查核实活动开展情况；③实地了解、检查 2.5.7 安全信息报送是否符合法规和上级要求，是否及时、准确、完整 外包工程、临时用工及外来人员管理 企业是否制定外包工程和临时用工安全管理制度；归口管理部门及其职责是否明确 10 查阅文本资料、记录 视情况扣50%～100%，发生同类不安全事件，不得分。 ①企业未按规定定期或不定期编写安全简报（每月至少一期）、通报、快报及综合安全情况通报（半年至少一期），不得分；②简报内容编制缺乏（内中国华能集团公司《安全容应包括：月度工作计划总结与评估、安全统计分生产工作规定》第六十九条 析与教训吸取、安全风险评估与防范措施对策、安全生产表扬与批评、工作计划重点与布置等），视情况扣20%～50%。 ①企业未定期（春季、秋季、汛前）、不定期开展安全检查，安全检查未结合季节特点和事故规律，不得分；②检查活动无组织领导、无工作计划或安全检查前未编制检查提纲、“安全检查表”，检中国华能集团公司《安全查通知文件未经主管负责人审批，不得分；③检查生产工作规定》第六十八条 活动无总结评估和改进措施，查出的问题未制定整改计划并监督落实，不得分；④检查内容针对性不强或内容不符合实际（未体现查思想、查管理、查隐患、查落实），流于形式等，视情况扣10%～80%。 1.《电力企业信息报送规①未按规定报送安全信息，不得分；②生产人员定》电监会13号令 不了解报送程序或要求，每发现一人扣20%；③未2.中国华能集团公司《安按照规定汇报，每次扣30%；④事件档案资料不完全生产工作规定》第六十九备，每次扣20%。 条 ①无相关制度或无归口管理部门，不得分；②制度内容不符合《中国华能集团公司电力企业生产外包工程安全管理办法》规定或职责不明确，视情况扣20%～80%。 ①对外包单位资质和安全生产条件未进行审查或无审查记录、结论，不得分；②发现有不符合资质要求的外包单位，不得分；③外包单位安全生产条件不完善，视情况扣20%～100%。 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第九十条 2.中国华能集团公司《电力企业生产外包工程安全管理办法》 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第九十二条 2.中国华能集团公司《电力企业生产外包工程安全管理办法》 2.6 110 2.6.1 40 查阅制度文本 2.6.2 企业是否对外包单位资质和安全生产管理进行审查 20 查阅企业对外包单位相关资质和管理制度及审查的记录或报告；核实外包单位资质。检查外包单位项目：①安全目标管理；②安全组织机构及安全生产责任制；④检查外包单位作业人员安全培训及持证上岗情况。 - 12 -
序号 评价项目 标准分 查证方法 评分标准及方法 ①外包工程、未签订安全协议，不得分；②使用临时用工未按法律法规或上级相关规定执行，不得分；③对外包工程中发生的事故（不论事故原因和责任），未按制度上报，不得分；④制度执行不严格，视情况扣10%～50%。 查评依据 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第十二章第九十一至九十五条 2.中国华能集团公司《电力企业生产外包工程安全管理办法》 1.《企业事业单位内部治安保卫条例》国务院[2004] 421号 第十一条 2.AQ/T 9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》第5.5.4条 3.中国华能集团公司《电力企业生产外包工程安全管理办法》 1.《中华人民共和国安全生产法》第四十条 2.AQ/T 9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》第5.7.4条 2.6.3 企业外包工程、临时用工管理制度是否遵守法律法规，是否执行上级规定 30 对照制度查阅外包合同、安全协议及相关文本资料 2.6.4 外来人员安全管理 10 ①检查是否制定外来人员安全管理制度；②检查是否执行外来人员出入制度；③检查外来人员安全管理制度的执行情况。 ①无相关制度，不得分；②制度执行不严格，视情况扣20%～50%。 2.6.5 与企业相关联的设备、设施、区域管辖范围，职责分工是否与当地政府或外单位明确 安全技术管理 10 检查相关文件 ①无明确的职责、区域划分，不得分；②职责不清导致事故发生，视情况扣20%～100% 2.7 70 2.7.1 技术监督管理 30 查阅技术监督有关制度和技术监督工作总结、分析材料，交流汇报与现场调查 2.7.2 设备异动管理 20 查阅有关设备异动制度及相关记录，并核实有关情况 1.中国华能集团公司《安①企业无技术监督管理制度，技术监督网不健全生产工作规定》第四十条 全、责任制不明确，不得分；②技术监督网未按规2.《华能电厂安全生产管定定期（至少每半年一次）组织活动或活动流于形理体系要求》 式，无年度工作计划，无阶段分析报告和总结评估、3.《中国华能集团公司电改进措施报告，不得分；③监督内容不齐全，定期力技术监督管理办法》 检测、分析工作存在漏洞或流于形式，视情况扣4．《中国华能集团公司水10%～80%。 力发电厂12项监督技术标准》 ①设备异动管理制度不健全或不符合生产要求，不得分；②设备、系统变更后一月内有关的图纸、《华能电厂安全生产管资料仍未及时修改，不得分；③设备异动提出、报理体系要求》4.5.2.1 告、审批、实施、总结评估存在缺陷，视情况扣20%～50%。 - 13 -
序号 评价项目 标准分 查证方法 查阅有关运行，保护、自动装置投退申请等相关资料，现场调查 评分标准及方法 ①未建立机组保护、自动装置投退管理规定或制度，不得分；②运行中机组重要保护、自动装置退出未履行规定程序不得分；③存在执行不严格，视情况扣10%～40%。 查评依据 《华能电厂安全生产管理体系要求》 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第七章 事故应急管理 2.《华能电厂安全生产管理体系要求》 1.《华能电厂安全生产管理体系要求》 2.DL/T1066-2007《水电站设备检修管理导则》6.5.8.4 1.《中华人民共和国安全生产法》第二十条、二十一条 2.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第八章 1.《中华人民共和国突发事件应对法》第二十二条 2.《生产安全事故应急预案管理办法》国家安全生产监督管理总局第17号令 3.AQ/T9002-2006《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》 4.《电力企业应急预案管理办法》国家电力监管委员2.7.3 2.8 重要保护、自动装置投退管理 危险源辨识与风险防控 20 70 2.8.1 企业是否对危险源进行辨识和管理，并制定有效的措施 30 ①未针对电厂的生产设备特点、区域地理位置开展危险源辨识、风险分析，不得分；②危险源辨识查阅会议纪要、辨识分析评价报不全面，视情况扣20%～100%；③未进行重大危险告、记录及相关文字材料，现场调查 源辨识或重大危险源未申报、登记，不得分；④未及时采取整改、防范措施或效果不明显，视情况扣20%～80%。 ①无检修施工措施管理制度，不得分；②措施未执行，不得分；③未严格执行或执行不到位，视情况扣20%～80%。 ①抽查在职人员体检证明，发现有妨碍所从事工作病症的员工，不得分；②抽查在岗人员履历，发现有不满足任职条件现象，每人扣20%；③抽查在岗人员，发现有未持证上岗现象，每人扣20%；④抽查提问，发现有未掌握必要的急救及消防器材使用方法的人员，每人扣20%；⑤抽查提问，发现有未掌握必要的劳动防护用品和安全工器具使用方法的人员，每人扣20%。 2.8.2 检修施工的组织措施、技术措施、安全措施、环保措施执行是否有制度，是否落实 20 查阅各措施的建设和执行情况。 2.8.3 企业从业人员的安全素质是否符合岗位需要 20 抽查相关文件、及人员资料，抽样提问 2.9 应急预案管理 100 2.9.1 企业是否根据相关法律、法规和上级规定，组织制定本企业的应急预案 40 查阅预案文本资料，现场调查 ①未编制应急预案，不得分；②重大突发事件应急救援预案项目不全，每缺一项扣20%；③不满足国家和地方政府有关法律、法规、规章和预案编制导则规定的，一处扣10%；④不符合国家标准、行业标准、规程规范以及有关上级规章制度要求，一处扣10%。 - 14 -
序号 评价项目 标准分 查证方法 评分标准及方法 查评依据 2.9.2 应急预案组织机构是否明确，应急物资是否储备 20 查阅文本资料，现场调查 2.9.3 企业是否开展应急预案宣传、培训、演练 20 查阅记录、报告，现场调查 2.9.4 企业是否根据国家、行业主管部门、上级机构对突发事件的处置要求，结合企业实际情况和演练中发现的问题及时评估、修订预案 20 查阅文本资料、记录、报告，现场调查 会（电监安全[2010]61号） 5. 《电力企业综合应急预案编制导则（试行）》、《电力企业专项应急预案编制导则（试行）》、《电力企业现场处置方案编制导则（试行）》国家电力监管委员会（电监安全[2009]22号） 6.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第七章 1.《关于加强企业应急管①应急组织机构未建立，不得分；②应急组织机理工作的意见》国办发构不明确，扣80%；③应急通讯渠道不明确，扣50%；〔2007〕13号 ④应急、救援物资的储备与预案不相符，视情况扣2.中国华能集团公司《安20%～100%。 全生产工作规定》第七章 1.《突发事件应急演练指南》国务院应急管理办公室（应急办函[2009]62号） 2.《生产安全事故应急预案管理办法》国家安全生产监督管理总局第17号令 ①未进行应急救援预案宣传、培训、演练，不得3.《电力企业应急预案管分；②参加培训成员不能掌握培训内容，每发现1理办法》国家电力监管委员人扣10%；③应急救援预案演练不完整、不全面，会（电监安全[2010]61号） 视情况扣30%～50%。 4.《电力突发事件应急演练导则（试行）》国家电力监管委员会（电监安全[2009]22号） 5.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第七章 1.《生产安全事故应急预案管理办法》国家安全生产①发现企业应急预案与国家、上级机构规定要求监督管理总局第17号令 不符的，不得分；②未对应急预案演练中暴露的问2.《电力企业应急预案管题进行评估和改进，视情况扣50%～80%。 理办法》国家电力监管委员会（电监安全[2010]61号） - 15 -