证券从业资格证《证券市场基础知识》考试重点(5)

理职能 诚信信息的基本内容 证券从业人员行为规范 证券从业人员保证性行为 证券从业人员禁止性行为 4 基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息 4 正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 8 8 1）不得从事证券买卖活动；2）不得向客户提供价格上涨或下跌的肯定性意见；3）不得与发行公司等有获取不当利益的约定；4）不得劝诱客户参与证券交易；5）不得接受利益分享；6）不得向客户保证收益；7）不得接受客户的全权委托；8）不得限制客户的业务活动。

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