D、旗形在形成之前和被突破之后，成交量一般较大 E、旗形在形成的过程中，成交量从左向右逐渐减少 5、广义上的购并应包括（BCD）等方式。第三版P347 A. 收购与联营 B. 出售 C. 扩张 D. 购回与接管
6、目标公司价格确定的方法主要有（ABCD）。第三版P359-360 A. 净资产法 B. 收益资本化法C. 现金流量法 D. 净价收购法 7、股份回购可以采取（BCD）三种方式。第三版P379
A、一级市场购买 B、二级市场购买C、协议收购 D、要约收购 8. 证券欺诈行为主要是指（ABD）等违法行为。第三版P421 A. 内幕交易 B. 欺诈客户C. 擅自发行证券 D. 虚假陈述
9. 证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ABCD）。第三版P423 A. 擅自发行证券
B. 为股票交易违规提供融资融券及投资交易 C. 上市公司违规买卖本公司股票 D. 上市公司擅自改变募股资金用途
10. 对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（ABCD）。第三版P425 A. 应单处或者并处警告 B. 限制或暂停其证券经营业务C. 没收非法所得 D. 罚款 四、判断题
1. 证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。（×） 2. 证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（√） 3. 带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。（×）。第三版P299
4. 对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（×）。第三版P298 5、出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。（√）第三版P299
6. 十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。（×）第三版P299
7. T型K线图下影线越长，空方力量越强。（×）第三版P299
8、支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以相互转化的（√）第三版P305 9. 移动均线具有惯性和助长的特点。（√）第三版P319
10. 移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（√） 第三版P320 11. KDJ指标中J值的取值范围在0-100之间。（×）第三版P337-338 12. 如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。（√）第三版P344 13. 购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%， 就表明对目标公司拥有控制权。（×）第三版P348
14. 财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运 用的一种反购并策略。（×）第三版P368
15. 最为常见的收购出资方式是股票收购方式。（×）第三版P362
16. 美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。（×）第三版P396 17. 发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。（√）第三版P 18. 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失应该被归属 于公司的重大事项。（×）。第三版P
19. 内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的 重要消息。（√）第三版P422 五、计算题
1. 下面是某股票最近十天的收盘价情况，如果现在需要做5天均线，请用两种方法计算该股票的第五天、第六天、第七天、第八天、第九天、第十天均值。
单位：元
8.50
答：第一种方法:
第五天均值=（8.5+8.8+9.0+8.9+8.7）/5=8.78
0
8.8
0
9.0
0
8.9
0
8.7
0
9.2
0
9.3
0
9.0
0
8.5
5
8.8
第六天均值=（8.8+9.0+8.9+8.7+9.2）/5=8.92 第七天均值=（9.0+8.9+8.7+9.2+9.3）/5=9.02
第八天均值=（8.9+8.7+9.2+9.3+9.0）/5=9.02 ) x\第九天均值=（8.7+9.2+9.3+9.0+8.5）/5=8.94 3 O\
第十天均值=（9.2+9.3+9.0+8.5+8.85）/5=8.97 . B4 e. {7 S R$ ?: o& I\第二种方法:公式法MAn(m)= ×MAn(m-1)+ ×Cm $ }0 第五天均值=（8.5+8.8+9.0+8.9+8.7）/5=8.780 / K, c u- 第六天均值=MA5(6)= ×MA5(5)+ ×C6=8.864 第七天均值= MA5(7)= ×MA5(6)+ ×C7≈8.951 第八天均值= MA5(8)= ×MA5(7)+ ×C8≈8.961 ( K' Q6 第九天均值= MA5(9)= ×MA5(8)+ ×C9≈8.869 第十天均值= MA5(10)= ×MA5(9)+ ×C10≈8.865
2. 某公司上年度税后利润4520.30万元，上年初总股本7000万股，6月份有一次送股行为，送股比例为10：2。如果目前该股的股票价格为18.80元，请计算其市盈率。
答：（一）先求加权股本：=（上年年初股本×12+上年新增股本×实际使用月份）/12 =（7000×12+7000×2/10×6）12=7700（万股） # W0 t2 `2 \\% f# }\
上年平均每股收益=上年度税后利润/加权股本=4520.30/7700=0.59(元) N+ Q; (二)市盈率=股价/每股收益=18.80/0.59=32(倍)