A、货币互换 B、信用违约互换(CDS) C、利率互换 D、股权互换
23、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为( )。
A、平价权证、价内权证和价外权证
B、认购权证和认沽权证
C、认股权证和备兑权证
D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证
24、关于认股权证论述不正确的是( )。
A、认股权证也称为股本权证
B、认股权证一般由基础证券的发行人发行
c、行权时不会增加股份公司的股本
D、我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股 权证，就属于认股权证
25、实质上属看跌期权的是( )。
A、认购权证 B、欧式权证 C、百慕大式权证 D、认沽权证
26、下面关于可转换债券的叙述，错误的是( )。
A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B、可转换债券具有双重选择权
c、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎 回条款的选择权
D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人 的风险、投资者的收益却没有限制
27、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为( )年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A、3 B、4 C、6 D、9
28、如果某可转换债券面额为l 000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。
A、5 B、25 C、50 D、100
29、如果某可转换债券面额为l 000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为( )。
A、2 400元 B、1 000兀 C、1 500元D、6 667元
30、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。
A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收 益证券化、债券组合证券化等
B、境内资产证券化和离岸资产证券化
C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
31、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。
A、存券银行 B、托管银行
C、中央存托公司 D、评级公司
32、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品
c、收益保证型和非收益保证型
D、保本型产品和保证最低收益型产品
33、( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A、期货和期货类衍生产品 B、期权和期权类衍生产品 C、金融远期 D、金融互换
34、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。
A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时 间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金， 就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
c、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则 变动
D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量) 未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
35、使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是( )。
A、嵌入衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、OTC交易的衍生工具 D、股权类产品的衍生工具
36、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的
期权，这些新型期权通常被称为( )。
A、期货期权 B、OTC交易的衍生工具 c、股票指数期权 D、奇异型期权
37、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )的典型代表。
A、金融互换 B、金融期权 C、结构化金融衍生工具 D、金融期货
38、2006年2月9 13，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。
A、中国农业银行 B、中国光大银行 c、中国建设银行 D、中国民生银行
39、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。
A、7天 B、15天 C、30天D、60天
40、( )是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来l3期(交割l3)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
A、金融期货合约 B、金融远期合约 c、互换 D、金融期权
41、1992年12月18日，( )开办国债期货交易，并于1993年10月25日向社会公众开放，国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。
A、深圳证券交易所 B、上海证券交易所
c、北京商品交易所 D、天津商品交易所
42、下列有关金融期货叙述不正确的是( )。
A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B、在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构 监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C、金融期货交易是非标准化交易
D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
43、可转换公司债券应半年或l年付息一次，到期后( )个工作13内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。
A、3 B、4’ C、5 D、6
44、关于限仓制度叙述不正确的是( )。
A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B、是对交易者持仓数量加以限制的制度
c、限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D、限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度