案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.3.3 目标 检查内容 ◆目标是否得到了落实 是否 适用 参考 文件 OHSCOP02 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 查阅 检查 ◆受审部门是否均有相应的目标？ √ ◆目标是否具体并尽可能量化？ √ ◆是否设置了必要的可测量参数？ √ ◆是否制定了实施目标的方案？ √ ◆企业资源是否能保证目标的实现？ √ ◆是否明确了执行部门和负责人？ √ √ ◆是否已向有关人员传达？ √ ◆有关人员是否清楚？ √ ◆检查绩效测量结果，确认目标是否得到√ √ 实现？ ◆职业健康安全目标是否定期评审、修√ √ 订？ √ ◆依据什么评审、修订？ √ ◆目标的评审、修订是否体现持续改进？ ◆方案是如何制定、批准的？ √ ◆受审部门有否相应的方案？ √ ◆是否所有的目标都有相应的方案？ √ ◆是否明确了责任人？ √ √ ◆是否明确了实现目标的措施、方法？ √ ◆是否明确了时间要求？ √ ◆是否规定了资源保证？ √ √ ◆由谁负责方案实施的监督？ √ √ ◆如何验证方案实施的效果？ √ √ 提问 文件 现场 检 查 结果记录 ◆有无OHS目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订 OHSCOP11 OHSCOP02 4.3.4 职业健康安全管理方案 ◆是否制定了职业健康安全管理方案 ◆职业健康安全管理方案的内容是否满足规范要求 OHSCOP02 OHSCOP02 ◆方案是如何监督实施的 OHSCOP02 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-52
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.3.4 职业健康安全管理方案 4.4.1 结构和职责 检查内容 ◆方案能否保证目标的实现 ◆方案是否及时修订 是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 OHSCOP02 OHSM-00 是否 适用 参考 文件 OHSCOP02 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 查阅 检查 ◆是否存在一个评审方案的过程？ √ ◆是否所有的目标都有相应的方案？ √ ◆有关人员是否参与方案的制定？ √ 什么情况下修订方案？ √ 是否进行过修订？ √ ◆是否有清晰的OHS组织结构图？ √ ◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、√ √ 执行和验证工作的人员）的OHS职责是否 得到规定并形成文件？ ◆受审部门的OHS职责是什么？ √ √ ◆最高管理者是否明确其各项职责？ √ ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是√ √ 否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？ ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、 √ 保持负责？ ◆是否向最高管理者报告职业健康安全管√ 理体系的运行情况？ 提问 文件 现场 检 查 结果记录 最高管理者的职责、权限 OHSM-00 管理者代表的职责权限 OHSM-00 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-53
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.4.1 结构和职责 检查内容 管理者的作用 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 OHSM-00 ◆管理者是否为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？ ◆承担管理职责的人员，如何表明其对OHS绩效持续改进的承诺？ ◆是否指定了OHS员工代表，其职责和权限是否明确？ ◆管理者如何参与和支持OHS活动？ ◆有关职责、权限如何传达到位的 OHSM-00 ◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？ ◆各有关人员是否明确各自的职责权限？ ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现职业健康安全方针之间的关系？ √ √ √ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-54
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.4.2 培训、意识和能力 检查内容 ◆是否确定了影响OHS的各类人员的能力要求 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 检 查 结果记录 ◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 ◆组织是否制定了实施培训的具体计划 ◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划 ◆应接受培训的人员是否都经过了培训 ◆培训程序和培训计划是否得以有效实施 ◆是否对培训的有效性进行了评价？ ◆培训的记录 查阅 检查 OHSCOP04 ◆对人员的能力要求，是否包括对教育、√ 培训和经历的要求？ ◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与√ 考核？人员的安排是否满足要求？ OHSCOP04 ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职√ 责、能力、文化程度以及风险的不同情况 的要求？培训的对象是否包括所有员工？ ◆组织是否根据培训需求制定了培训计√ 划？ ◆有没有进行OHS方针、目标、意识、程√ √ 序的培训？有没有应急准备和响应要求方 面的作用和职责的培训？ ◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有√ 重大职业健康安全风险岗位的人员）是否 进行了培训并进行了资格认定？ ◆对内审员是否进行了培训？ √ ◆对临时工是否进行了培训？ √ ◆受审部门员工培训情况如何？ √ OHSCOP04 ◆上述重点内容的培训是否得以实施？ √ ◆培训是否有记录？ √ ◆培训后是否考核？ √ ◆以何种方式评价培训的有效性？实际效√ √ 果如何？ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-55
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.4.2 培训、意识和能力 检查内容 ◆供方和承包方是否需要培训？效果如何 ◆对从事可能产生重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 OHSCOP04 ◆培训的内容是什么？ ◆培训的效果如何？ OHSCOP04 可能产生重大职业健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？ 这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ 这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？ OHSCOP05 ◆组织是否有协商和交流的程序？程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？ ◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？ ◆外部人员获取职业健康安全方针的途径和方法是否可行？是否方便？ 4.4.3 协商和沟通 ◆是否制定了协商和交流的程序？ √ √ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-56