案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 检查内容 ◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？ ◆是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序？ 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ 检 查 结果记录 OHSCOP13 ◆程序中对事故、事件、不符合进行处理、OHSCOP14 调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门组织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？ ◆是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理的内容？ ◆是否包含对事故、事件、不符合的原因进行调查的内容？ ◆是否明确要求须针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-67
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 检查内容 ◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？ ◆纠正与预防措施程序是否得到实施？ 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 ◆伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流 ◆更改后的文件执行情况及记录 OHSCOP13 ◆对发生的事故、事件、不符合是否采取OHSCOP14 了紧急应变措施？ ◆对已发生的事故、事件、不符合和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？ ◆采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的职业健康安全风险进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的职业健康安全风险相适应？ ◆纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？ ◆对潜在的不符合是否进行了原因调查，是否采取了预防措施？ ◆所有措施是否完成？是否有效？有无记录？ OHSCOP14 ◆对来自政府的监督和居民的投诉，所采OHSCOP06 取的纠正措施是否进行了报告和交流？ ◆程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更改的规定？ ◆是否按规定对相关文件了进行更改？ OHSCOP06 ◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-68
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.3 记录和记录管理 检查内容 ◆是否有对记录进行管理的程序 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 ◆记录管理的实况 OHSCOP15 ◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ ◆本组织与职业健康安全管理有关的记录有哪些？ ◆与受审部门有关的职业健康安全记录有哪些？ ◆程序中是否包含对记录的质量要求？ ◆是否有保存期限的规定？ OHSCOP15 ◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？ ◆记录是否填写正确、字迹清楚？ ◆贮存是否便于存取和检索？ ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？ ◆过期记录是否按要求进行处置？ ◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？ ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？ ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-69
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.4 审核 检查内容 ◆组织是否建立了职业健康安全管理体系审核程序 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 检 查 结果记录 ◆内部审核方案的策划 ◆内部审核的实施 查阅 检查 OHSCOP16 ◆文件化程序是否包括实施审核、确保审核√ 的独立性、记录审核结果并向管理者报告的 职责和要求？ ◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、√ 方法？ OHSCOP16 ◆是否进行了年度内审方案策划且明确规√ 定了审核的准则、范围、频次、方法？ ◆年度内审方案是否经管理层批准？ √ ◆年度内审方案是否发给有关部门？ √ ◆是否按年度内审方案的计划实施了审√ 核？ OHSCOP16 ◆是否制订了内审实施计划？ √ ◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部√ 部门？ ◆审核是否由非从事受审活动的人员进√ 行？ ◆审核员是否经过培训，并取得了资格√ 证？ ◆审核是否抓住了关键环节（部门、设备、√ 活动）和重大职业健康安全风险？ ◆审核用检查表是否充分、符合要求？ √ ◆审核报告的内容是否全面？能否说明职√ 业健康安全管理体系的符合性和有效性？ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-70
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.4 审核 检查内容 ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 检 查 结果记录 4.6 管理评审 ◆是否有定期进行管理评审的规定 查阅 检查 OHSCOP16 ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了√ 纠正措施？ ◆采取的纠正措施是否按期完成。 √ ◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证，√ 有无记录。 ◆验证结果是否报告了相关部门。 √ OHSCOP17 ◆评审的时间间隔是怎样规定的？ √ ◆是否按规定的时间进行管理评审？ √ ◆管理评审是否由总经理亲自主持？ √ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-71