案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.4.3 协商和沟通 检查内容 ◆内部协商的内容 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 ◆协商和交流的记录 ◆通报组织职业健康安全方针和职业健康安全表现的过程 ◆将职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程 ◆异常、紧急情况下的信息如何交流 OHSCOP05 ◆员工是否参与职业健康安全方针和程序的制定、修订与评审？ ◆员工是否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？ ◆员工是否参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等？ ◆员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表？ OHSCOP05 ◆涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录？ ◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？ OHSCOP05 ◆是否同员工、周围进行过信息交流？ ◆是否将职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？ ◆信息通报采取何种方式？ ◆受审部门涉及到哪些信息交流？ √ √ √ √ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-57
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.4.3 协商和沟通 检查内容 ◆同外部相关方的信息交流 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 检 查 结果记录 4.4.4 文件 ◆组织是否有文件化的职业健康安全管理体系？相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? 查阅 检查 OHSCOP05 ◆是否参加政府劳动保护机构组织的活 √ 动？ ◆是否同供方和承包方交流职业健康安全√ √ 信息？ OHSM-00 ◆与职业健康安全管理体系相关的文件有√ 多少？ ◆与受审部门相关的文件有多少？ √ ◆三同时报告、组织结构图等是否保存完 √ 好? ◆电子形式文件的使用是否有效？ √ √ OHSM-00 ◆职业健康安全管理手册的内容是否满足GB/T28001的要求？ ◆职业健康安全管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ OHSM-00 ◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? √ √ ◆OHS管理体系文件是否覆盖了核心要素并符合其要求？要素之间相互作用关系是否给予确定及描述？ ◆查询相关文件的途径 √ √ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-58
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.4.5 文件和资料的控制 检查内容 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 OHSCOP06 ◆程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例？ ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ ◆是否规定了对OHS的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-59
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.4.5 文件和资料的控制 检查内容 ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 是否 适用 参考 文件 OHSCOP06 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 查阅 检查 ◆所有文件是否字迹清楚？ √ ◆所有文件标识是否明确？ √ ◆文件发布前是否得到授权人的批准? √ ◆所有文件是否均注明制定或修订日期 √ ◆文件修改后是否重新批准? √ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么?√ √ 是否满足要求? ◆使用处是否都使用适应文件的有效版 √ 本? √ ◆文件的查找是否方便？ √ ◆文件的保管是否有效？ ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、√ 归档、发放、使用、评审、更新、补充和 作废等作了规定? ◆执行的如何? √ ◆是否对保留的作废文件进行标识和管 √ 理，以防止误用? ◆重大职业健康安全风险有哪些？ √ ◆与其相关的运行与活动确定了吗？ √ √ ◆受审部门与重大职业健康安全风险有关√ √ 的运行与活动有哪些？ ◆如何确定的？ √ ◆何时确定的？ √ 提问 文件 现场 检 查 结果记录 ◆外来文件的控制 OHSCOP06 4.4.6 运行控制 ◆作废文件的管理 ◆是否确定了与风险有关的运行与活动 OHSCOP06 OHSCOP07 OHSCOP08 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-60
案例8-10： 职业健康安全管理体系审核通用检查表 No.
受审核部门： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.4.6 运行控制 检查内容 ◆对确定了的与风险有关的运行与活是否 适用 参考 文件 编制/日期：王成 审核日期： 批准/日期：雷达 审核员：王成 检查方法 提问 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 OHSCOP07 ◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的OHSCOP08 运行是否制定和保持了管理程序？ 动是否进行了策划，是否有程序之类OHSCOP09 ◆组织所使用的货物、设备和服务中已识的规定 别的重大职业健康安全风险是否规定了管理规定？ ◆对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否规定了管理规定？ ◆与职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？ ◆是否有原材料供应的职业健康安全风险评价程序？ ◆化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？ ◆运行程序中是否有运行准则之类内容？ ◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？ ◆运行控制是否充分？能否达到控制重大危险源及其风险的目的？ ◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。 ◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 8-61