C 注册制 D 审批制
62、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（ ）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。b A 一个月 B 三个月 C 六个月 D 一年
63、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。b A 1000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 3亿元
64、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（ ）。c A 30天 B 60天 C 90天 D 120天 65、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（ ）确定。d
A 证券监督管理机构 B 证券交易所 C 一级市场投资者
D 发行人与承销的证券公司
66、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（ ）,为发行失败。b A 60% B 70% C 80% D 90%
67、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（ ）内,不得买卖该种股票。c A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 9个月
68、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）内,不得买卖该种股票。b
A 2日 B 5日 C 7日 D 14日
69、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（ ）所有b A 其个人 B 该公司 C 国库
D 投资者保护基金
70、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，由此所得收益归该公司所有。d A 一个月 B 二个月 C 三个月 D 六个月 71、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（ ）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。b A 中国证监会 B 证券交易所 C 证监会派出机构 D 证券登记结算公司 72、上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易：a
A 公司股权分布发生变化，不具备上市条件
B 上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告 C 公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损 D 上市公司对财务会计报告作虚假记载
73、公司申请公司债券上市交易,应当符合下列哪一条件b A 公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元
B 公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元
C 公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元
D 公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元
74、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向（ ）。a A 证券交易所复核机构申请复核 B 证监会上市公司部审请复核 C 证监会发行部审请仲裁 D 人民法院起诉 75、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。b A 一个月 B 二个月 C 三个月
D 四个月
76、上市公司定期报告应当由公司（ ）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。d A 高级管理人员 B 董事
C 独立董事、高级管理人员 D 董事、高级管理人员
77、我国的公司法及证券法所指的\证券转让\是指下列哪一选项的性质？a A 证券买卖 B 证券继承 C 证券质押 D 证券借贷
78、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？d A 拍卖 B 公开竞价 C 集中交易
D 公开的集中竞价交易
79、核准公司发行的债券上市交易的机构是：a A 国务院证券监督管理机构
B 国家授权投资的机构或者国家授权的部门C 公司的董事会
D 公司的股东大会
80、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？d A 3000万元 B 1500万元 C 6000万元 D 5000万元
三、多项选择题： 1、《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（ ），维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。ab
A 规范证券发行行为 B 规范证券交易行为 C 规范证券中介服务
D 实现上市公司大股东利益 E 实现国有资产保值增值 2、《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指：ace A 境内发行的股票 B 境外发行的股票 C 境内发行的公司债券 D 境外发行的公司债券
E 国务院依法认定的其他证券
3、证券的发行、交易活动,必须实行（ ）原则。bcd A 公信 B 公平 C 公开 D 公正
4、我国证券市场的自律性组织有哪些？bd A 证券监督管理委员会 B 证券交易所 C 各地方证监局 D 证券业协会 E 董事会秘书协会 5、国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。abcd A 证券监督管理机构 B 证券交易所
C 证券登记结算机构 D 证券公司 E 证券行业协会 6、公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：ad A 面向社会公众发行证券
B 向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者 C 向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者 D 面向300家指定机构投资者发行证券 E 赠送股权给公司管理层作为激励
7、设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：abcde A 公司章程 B 发起人协议
C 发起人姓名或名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
D 招股说明书
E 承销机构名称及有关的协议
8、公司公开发行新股,应当符合下列哪些条件：abce A 具备健全且运行良好的组织机构 B 有持续盈利能力 C 财务状况良好
D 公司高级管理人员无犯罪纪录 E 最近三年财务会计文件无虚假记载
9、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：abcde A 公司营业执照； B 公司章程； C 股东大会决议； D 招股说明书； E 财务会计报告；
10、公开发行公司债券,应当符合下列哪些条件：bcd A 股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元 B 有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元 C 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 D 筹集的资金投向符合国家产业政策
E 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 11、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件：abcde
A 公司营业执照 B 公司章程
C 公司债券募集办法
D 资产评估报告和验资报告 E 保荐人出具的发行保荐书 12、股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件：abcd A 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B 公司股本总额不少于人民币三千万元
C 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上
D 公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
E 公司董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违规行为
13、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件：abcde
A 上市报告书、招股说明书 B 申请股票上市的股东大会决议 C 公司章程和公司营业执照
D 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
E 法律意见书和上市保荐书 14、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告，下列哪些事项需要在中期报告记载：bce A 公司概况
B 公司财务会计报告和经营情况 C 涉及公司的重大诉讼事项
D 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 E 提交股东大会审议的重要事项 15、《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指：abcde
A 上市公司董事、监事、高级管理人员
B 上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属 C 持有公司百分之五以上股份的自然人股东
D 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 E 上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员 16、下列哪些行为属于内幕交易行为？abcd A 内幕人员利用内幕信息买卖证券
B 内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D 非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
17、下列关于监事会的说法哪些是正确的？bcd
A 国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会
B 国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加
C 有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事
D 监事会有提议召开临时股东会的权力
18、下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？ab
A 根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股
B 根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股 C 根据是否有票面金额公为额面股和无额面股 D 根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股
19、上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有：abd A 公司总经理发生变动 B 公司40%的监事发生变动 C 公司财务负责人发生变动 D 人民法院依法撤销董事会决议
20、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？abd A 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式 B 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 C 收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D 在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
《刑法修正案（六）》部分考试题
一、单项选择题：
１、刑法第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以：c
Ａ 并处或者单处罚金
Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役
Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
Ｄ 五年以下有期徒刑，并处或者单处二十万元以上罚金 ２、刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以：d Ａ 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
Ｄ 五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
二、多项选择题
１、刑法第一百六十九条规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。abcde
Ａ 无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
Ｂ 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；
Ｃ 向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
Ｄ 为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的； Ｅ 无正当理由放弃债权、承担债务的；
２、刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：abcd
Ａ 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ｂ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ｃ 在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
Ｄ 以其他方法操纵证券、期货市场的。
上市公司证券发行管理办法考试题
一、判断题
√1、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。
x2、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。
√3、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
√4、公开发行可转换公司债券， 应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
x5、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。
√6、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。
x7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外 。 √8、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。
x9、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。
√10、募集说明书应当约定 ,上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。
√11、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。
√12、认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。 x13、特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。
√14、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。
√15、可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
√16、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 二、 单项选择题
1、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。c A、百分之五十 B、百分之六十 C、百分之七十 D、百分之三十
2、 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（ ）。a A、六年 B、三年 C、五年 D、十年 3、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（ ）。b A、信用评级和信息披露 B、信用评级和跟踪评级 C、跟踪评级和信息披露 D、信用评级和资产评估
4、公开发行可转换公司债券，资信评级机构（ ）跟踪评级报告。d A、无须公告
B、每6个月至少公告一次 C、每季度至少公告一次 D、每年至少公告一次
5、上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）办理完毕偿还债券余额本息的事项。a A、五个工作日内 B、二个工作日内
C、三个工作日内 D、十五个工作日内
6、转股价格应不低于募集说明书公告日前（ ）该公司股票交易均价和前一交易日的均价。b A、十个交易日 B、二十个交易日 C、三十个交易日 D、十五个交易日
7、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（ ）。c
A、24个月 B、18个月 C、12个月 D、36个月 8、认股权证自发行结束至少已满（ ）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。d A、三个月 B、九个月 C、十二个月 D、六个月 9、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。a A、三分之二以上 B、二分之一以上 C、全部
D、二分之一以上三分之二以下
10、 利润实现数未达到盈利预测的（ ）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。b A、百分之三十 B、百分之五十 C、百分之八十 D、百分之二十五 11、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（ ）不得作为特定对象认购证券。c
A、二十四个月内 B、三十六个月内 C、十二个月内 D、永远
12、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（ ）。d A、监管谈话 B、公开谴责
C、认定为不适当人选 D、警告、罚款
三、 多项选择题 1、使用募集资金收购资产或者股权的， 应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的（ ）。abcd A、基本情况； B、交易价格； C、定价依据 ；
D、是否与公司股东或其他关联人存在利害关系； 2、《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种：abd A、股票；
B、可转换公司债券； C、国债；
D、中国证监会认可的其他品种； 3、以下哪些是判断上市公司的组织机构是否健全、运行良好的必要条件：abcde
A、公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责； B、公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；
C、内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
D、上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；
E、最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为； 4、以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件：abcdef A、会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定； B、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告； C、被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；
D、不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响； E、营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定， 最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形； F、最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十； 5、上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：abcde A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责； D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；
6、上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他