为进行监督。acd
A、上市公司控股股东； B、董事会秘书； C、实际控制人； D、信息披露义务人；
8、涉及上市公司的( )等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。abcde A、收购； B、合并； C、分立； D、发行股份； E、回购股份；
9、信息披露事务管理制度应当包括：abcd
A、明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；
B、信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责； C、董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度； D、财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；
10、董事会秘书负责( )。A、组织和协调公司信息披露事务；abd
B、汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会； C、向职代会报告公司经营情况；
D、关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况； 11、董事会秘书有权( )。abcd A、参加股东大会； B、参加董事会会议；
C、了解公司的财务和经营情况；
D、查阅涉及信息披露事宜的所有文件；
12、上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。abcd A、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； B、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
C、拟对上市公司进行重大资产或者业务重组； D、中国证监会规定的其他情形；
13、注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，（ ），（ ），充分了解被鉴证单位及其环境，（ ），获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。abd
A、完善鉴证程序；
B、科学选用鉴证方法和技术； C、恪守职业道德；
D、审慎关注重大错报风险；
14、资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的（ b ）、未来预测的（ d ）取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的（ c ），形成合理的评估结论。 A、可能性； B、合法性；
C、概率及其影响； D、可靠性；
15、上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的（ ）承担主要责任。abcde A、真实性； B、准确性； C、完整性； D、及时性； E、公平性；
16、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：abcdef A、责令改正； B、监管谈话； C、出具警示函； D、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
E、认定为不适当人选；
F、依法可以采取的其他监管措施；
17、上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会（ ）。abd A、责令改正 B、给予警告
C、认定为不适当人选 D、罚款
18、为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。abcd A、责令改正； B、记入诚信档案； C、监管谈话； D、出具警示函；
E、采取证券市场禁入的措施；
19、具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人：abce
A、直接或者间接地控制上市公司的法人 ； B、由A项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；
C、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；
D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行动人； E、中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人；
20、下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人：abce A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人； B、上市公司董事、监事及高级管理人员； C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人；
E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
21、上市公司通过（ ）等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。abcd A、业绩说明会； B、分析师会议； C、路演；
D、接受投资者调研；
上市公司董事长谈话制度实施办法考试题
一、 判断题
x1、证券交易所具体实施上市公司董事长谈话工作。 v2、中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。
v3、中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准后方可进行。
v4、中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员和记录人员，谈话使用专门的谈话记录纸。
x5、谈话对象确因特殊情况不能参加约见谈话的，可委托相应人员代理。 v6、 中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，作为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。 v7、在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。
v8、中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。
二、 单项选择题 1、中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前（ ）以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。a A、三天 B、五天 C、十天 D、十五天
2、 经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行（ ）。c
A、公开谴责
B、罚款 C、公开批评 D、内部通报批评 3、中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行（ ）。d A、公开谴责
B、认定为不合适人员 C、内部通报批评 D、公开批评
三、 多项选择题 1、上市公司存在下列哪些情形时，中国证监会应当约见上市公司董事长谈话：abcd
A、严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的；
B、控制权发生重大变动的；
C、未履行招股说明书承诺事项的； D、公司或其董事会成员存在不当行为，但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的； 2、中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认下列哪些事项：abcde
A、谈话对象的身份； B、宣布谈话制度； C、谈话目的； D、告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况；
E、告知谈话对象对所说明的情况和作出的保证承担责任；
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则考试题
一、 判断题 x1、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。
v2、上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 x3、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的20%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
v4、上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。
v5、上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 v6、“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的； “卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
v7、上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比相关规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。 二、 单项选择题
1、上市公司董事、监事和高级管理人员以（ ）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。d
A、上年初 B、上年平均数 C、转让前 D、上年末 2、因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（ ）当年可转让数量。b A、按上年末基数计算 B、同比例增加 C、不可同比例增加 D、按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的部分 3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（ ）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。b
A、董事会 B、上市公司 C、监事会 D、交易所 4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（ ）应当收回其所得收益并及时披露相关情况。c A、上市公司 B、公司监事会 C、公司董事会 D、辖区证监局
三、 多项选择题 1、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：abcd
A、本公司股票上市交易之日起1年内；
B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内； C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形； 2、因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让（ ），新增有限售条件的股份计入（ ）可转让股份的计算基数。ac
A、25%； B、20%； C、次年； D、当年； 3、上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：abcde A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； C、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； D、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； E、证券交易所要求的其他时间； 4、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：abcdef
A、上年末所持本公司股份数量； B、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； C、本次变动前持股数量；
D、本次股份变动的日期、数量、价格； E、变动后的持股数量；
F、证券交易所要求披露的其他事项； 5、上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
A、上市公司定期报告公告前30日内；abcd
B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； C、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； D、证券交易所规定的其他期间； 6、上市公司董事会秘书负责管理（ ）。abcd
A、公司董事、监事和高级管理人员的身份； B、公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的数据和信息；
C、统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报； D、定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况；
7、上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的（ ）。abd A、申报 B、披露 C、登记 D、监督
关于上市公司控股股东在股权分臵改革后增持社会公众
股份
有关问题的通知考试题
一、 判断题
v1、拟增持股份的控股股东应当将其增持股份计划与上市公司股权分臵改革方案同时公告。 二、 单项选择题 1、实施股权分臵改革后的上市公司控股股东，为避免公司股价非理性波动，维护投资者利益，维护上市公司形象，在公司股东大会通过股权分臵改革方案后的（ ）增持社会公众股份而触发要约收购义务的，可以免于履行要约收购义务。c
A、三个月内 B、六个月内 C、两个月内 D、一个月内
2、控股股东增持股份占上市公司总股本的比例每增加（ ），应当自该事实发生之日起两日内予以公告，在公告前，不得再行买入该公司的股票。b A、1％ B、5％ C、2％ D、10％ 3、控股股东实施增持股份计划导致上市公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件的，该股东应当在增持股份计划实施完毕六个月后的（ ）实施维持公司上市地位的方案。d A、15天内 B、20天内 C、三个月内 D、一个月内
三、 多项选择题
1、增持股份计划应当包括（ ）。abc A、增持股份的目的； B、增持股份的前提条件； C、拟增持股份的数量 D、在增持股份计划完成后的三个月内不出售所增持股份的承诺；
上市公司治理准则考试题
一、 判断题
x1、上市公司治理准则适用于中国境内外的上市公司。 v2、股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。 x3、董事、监事、经理执行职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，承担刑事责任。 x4、股东大会应给予每个提案相同的讨论时间。
v5、上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。
v6、股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托他人投票，两者具有同样的法律效力。
v7、机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。
v8、上市公司不得为股东及其关联方提供担保。
x9、控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。 x10、控股股东对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续；
v11、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。 x12、控股股东应尊重公司财务的独立性，不得参与公司的财务、会计活动。 v13、控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。
x14、股东大会在董事选举中只能采用累积投票制度。 x15、董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人的意愿代为投票，被委托人应承担法律责任。 x16、经董事会批准，上市公司可以为董事长购买责任保险。 v17、董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理。 v18、董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存，以作为日后明确董事责任的重要依据。 x19、上市公司各专门委员会对股东大会负责，各专门委员会的提案应提交股东大会审查决定。
v20、监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承担。 x21、经理人员的薪酬分配方案应获得股东大会的批准， v22、上市公司在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时，应关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。 x23、企业重组时具备一定条件的，可以分批分离其社会职能及分流富余人员，不保留存续企业。 v24、战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
v25、上市公司应尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利。 二、 单项选择题 1、股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有（ d ）。 A、知情权 B、参与权 C、决策权
D、知情权和参与权
2、独立董事、监事的评价应采取（ c ）的方式进行。
A、自我评价 B、相互评价
C、自我评价与相互评价相结合 D、董事会评价与监事会评价相结合 三、 多项选择题
1、上市公司治理 准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（ ）所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。acd A、董事； B、职工代表； C、监事； D、经理； 2、上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括（ ）等。abcde A、会议通知及出席会议登记； B、提案的审议；
C、会议投票、计票、表决结果的宣布； D、会议决议的形成；
E、会议记录及其签署、公告；
3、上市公司（ ）可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。abd A、董事会； B、独立董事； C、监事会；
D、符合有关条件的股东；
4、控股股东对拟上市公司改制重组时应（ abcd ）。 A、分离其社会职能； B、剥离非经营性资产； C、剥离非经营性机构；
D、福利性机构及其设施不进入上市公司；
5、上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立（ ）等专门委员会。abcd A、战略； B、审计； C、提名；
D、薪酬与考核；
6、上市公司审计委员会的主要职责包括以下哪些内容：abce
A、提议聘请或更换外部审计机构； B、监督公司的内部审计制度及其实施； C、负责内部审计与外部审计之间的沟通； D、负责公司的财务信息及其披露； E、审查公司的内控制度； 7、上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容：abc A、研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议； B、广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选； C、对董事候选人选进行审查并提出建议； D、对监事候选人选进行审查并提出建议； E、对经理人选进行审查并提出建议； 8、上市公司薪酬与考核委员会的主要职责包括以下哪些内容：abc
A、研究董事考核的标准，进行考核并提出建议；
B、研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案； C、研究经理人员考核的标准，进行考核并提出建议； D、提名上市公司年度先进员工名单；
9、监事会可要求公司（ ）出席监事会会议，回答所关注的问题。bcd A、职工代表； B、董事；
C、经理及其他高级管理人员； D、内部及外部审计人员；
10、上市公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立（ abcde ）等。 A、信息披露制度； B、接待来访； C、回答咨询； D、联系股东；
E、向投资者提供公司公开披露的资料；
11、上市公司应按照法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于以下哪些事项：abcdef A、董事会、监事会的人员及构成； B、董事会、监事会的工作及评价； C、独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独立意见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项的意见；
D、各专门委员会的组成及工作情况； E、公司治理的实际状况，及与上市公司治理准则存在的差异及其原因；
F、改进公司治理的具体计划和措施；
上市公司与投资者关系指引考试题
一、 判断题 v1、公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便捷、有效,便于投资者参与。
x2、公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,允许以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
x3、公司应关注媒体的宣传报道,并积极回应。 v4、公司应充分重视网络沟通平台建设,可在公司网站开设投资者关系专栏,通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议,并及时答复。
v5、公司应丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放臵于公司网站。 v6、公司应设立专门的投资者咨询电话和传真,咨询电话由熟悉情况的专人负责,保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。