C、单笔担保额超过最近一期经审计净资产1%的担保； D、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 2、银行业金融机构依据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、上市公司《公司章程》及其他有关规定，认真审核以下哪些事项：abcde A、由上市公司提供担保的贷款申请的材料齐备性及合法合规性； B、上市公司对外担保履行董事会或股东大会审批程序的情况；
C、上市公司对外担保履行信息披露义务的情况； D、上市公司的担保能力；
E、贷款人的资信、偿还能力等其他事项。 3、上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括以下哪些内容（ acd ）。 A、董事会或股东大会决议； B、独立董事发表的独立意见；
C、截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额；
D、上市公司对控股子公司提供担保的总额；
上市公司股东大会规则考试题
一、 判断题 x1、 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，可以非书面形式向董事会提出。
v2、董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。 v3、董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权以书面形式向监事会提出召开临时股东大会的请求。
v4、监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
x5、单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。 v6、召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东大会应当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
x7、上市公司只能在公司住所地召开股东大会。 v8、通过网络方式参加股东大会的，视为出席。
v9、登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，上市公司和召集人不得以任何理由拒绝。 v10、东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过1/3同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
v11、在年度股东大会上，每名独立董事须作述职报告。 x12、股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，但其所持有表决权的股份计入出席股东大会有表决权的股份总数。
v13、所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 v14、对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。 v15、同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
x16、同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准。
v17、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 x18、股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00。
二、 单项选择题 1、年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的( )内举行。a A、6个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月
2、出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在（ ）内召开。b
A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、20天 3、对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后（ ）内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。b A、5日 B、10日
C、5个工作日 D、10个工作日 4、董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的（ ）内发出召开股东大会的通知。c A、3日 B、2日 C、5日
D、5个工作日
5、单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。d A、3% B、5%
C、2% D、10% 6、监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续（ ）以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。a
A、90日 B、60日 C、30日 D、20日 7、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于（ ）工作日。b A、3个 B、7个 C、5个 D、2个 8、股东大会会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于（ ）。c A、3年 B、5年 C、10年 D、15年 9、股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（ ）内实施具体方案。d A、20个工作日 B、30个工作日 C、1个月 D、2个月
10、股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求（ ）撤销。c
A、证监会 B、证券交易所 C、人民法院 D、辖区证监局
三、 多项选择题 1、上市公司召开股东大会，应当聘请律师对以下哪些问题出具法律意见并公告：abcd
A、会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；
B、出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； C、会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
D、应上市公司要求对其他有关问题出具的法律意见； 2、 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下哪些内容：abcd
A、教育背景、工作经历、兼职等个人情况； B、与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
C、披露持有上市公司股份的数量； D、是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；
3、股东应当持下列哪些东西（ ）出席股东大会。bcd
A、股票交易清单； B、股票账户卡； C、身份证；
D、能够表明其身份的有效证件或证明； 4、（ ）应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。ac A、召集人； B、会计师； C、律师； D、监事；
5、上市公司召开股东大会，（ ）应当出席会议。abd A、全体董事; B、全体监事;
C、经理和其他高级管理人员; D、董事会秘书;
6、股东大会对提案进行表决时，应当由（ ）共同负责计票、监票。acd A、律师； B、独立董事； C、股东代表； D、监事代表； 7、股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录至少应记载以下哪些内容：abcdef
A、会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
B、会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员姓名； C、出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
D、对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； E、股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； F、律师及计票人、监票人姓名；
上市公司章程指引考试题
一、判断题
v1、上市公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东大会通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过一项决议，并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。 v2、上市公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
x3、上市公司可接受本公司的股票作为质押权的标的。 x4、持有不同种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
v5、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
v6、股东大会是公司的决策机构。
x7、监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由召集人承担。
v8、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。
x9、董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当予以撤换。 v10、如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。 x11、董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
x12、董事会会议决议事项涉及关联关系的,由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过2/3通过。 v13、在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
v14、董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 x15、监事的任期每届为3年，监事任期不得连续超过二届。 v16、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。
v17、公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司承继。 v18、公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
v19、清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。
v20、所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。 v21、一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 二、单项选择题 1、公司依照相关规定收购本公司股份用于股权激励，不得超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当（ ）；所收购的股份应当1年内转让给激励对象。c
A、从公司的税前利润中支出 B、从公司的盈余公积中支出 C、从公司的税后利润中支出 D、从公司的资本公积中支出 2、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）不得转让。d
A、3年内 B、2年内 C、6个月内 D、1年内
3、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续( )单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；a A、180日以上 B、150日以上 C、90日以上 D、60日以上
4、持有公司（ ）的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。b A、5%以上股份
B、5%以上有表决权股份 C、2%以上有表决权股份 D、2%以上股份 5、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的（ ）通过。c A、2/3 B、全部 C、2/3以上 D、1/2以上 6、董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的( )。d A、1/5 B、1/4 C、1/3 D、1/2
7、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ），可以不再提取。c A、30%以上的 B、80%以上的 C、50%以上的 D、100%以上的 8、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司（ ）。d A、法定公积金的50% B、注册资本的50% C、法定公积金的25% D、注册资本的25% 三、多项选择题
1、依据上市公司章程指引规定，股东可以（ ），公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。abc A、起诉股东；
B、起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员； C、起诉公司； D、起诉监事会；
2、上市公司章程指引所称其他高级管理人员是指（ ）。bcd A、证券事务代表； B、公司的副经理； C、董事会秘书； D、财务负责人；
3、公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以（ ）等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。abcde A、赠与； B、垫资； C、担保； D、补偿； E、贷款；
4、公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列哪些方式增加资本：abcd
A、公开发行股份； B、非公开发行股份； C、向现有股东派送红股； D、以公积金转增股本；
5、公司在下列哪些情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：acd A、减少公司注册资本； B、与其他公司合并；
C、将股份奖励给本公司职工；
D、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；
6、公司下列哪些对外担保行为，须经股东大会审议通过：abde
A、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的大额担保； B、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；
C、为资产负债率超过50%的担保对象提供的担保； D、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； E、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
7、有下列哪些情形的，公司须在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会：acde
A、董事人数不足《公司法》规定人数或者上市公司章程指引所定人数的2/3时；
B、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/5时；
C、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； D、董事会认为必要时； E、监事会提议召开时；
8、股东大会的通知应包括以下哪些内容： abcde A、会议的时间、地点和会议期限； B、提交会议审议的事项和提案；
C、以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
D、有权出席股东大会股东的股权登记日； E、会务常设联系人姓名，电话号码；
9、下列事项可由股东大会以普通决议通过：bcd A、公司增加或者减少注册资本；
B、董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； C、董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； D、公司年度预算方案、决算方案； E、公司章程的修改；
10、下列哪些事项须由股东大会以特别决议通过：bde A、董事会和监事会的工作报告； B、公司的分立、合并、解散和清算； C、公司年度报告； D、公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的； E、股权激励计划；
11、公司董事为自然人，有下列哪些情形之一的，不能担任公司的董事：abcde A、限制民事行为能力；
B、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年；
C、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
D、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
E、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
12、经理对董事会负责，行使下列哪些职权：abc A、组织实施公司年度经营计划和投资方案；
B、拟订公司内部管理机构设臵方案及公司的基本管理制度；
C、制定公司的具体规章；
D、聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；
13、上市公司设董事会秘书,负责公司（ ）等事宜。abcd A、股东大会和董事会会议的筹备； B、董事会文件保管； C、公司股东资料管理； D、办理信息披露事务；
14、公司的公积金（不含资本公积）可用于（ ）。acd A、弥补公司的亏损； B、公益性捐赠；
C、扩大公司生产经营； D、转为增加公司资本；
15、公司因下列哪些原因应解散：abcd
A、股东大会决议解散；
B、因公司合并或者分立需要解散；
C、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； D、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司； 16、公司进入破产程序，清算组在清算期间可行使下列哪些职权：abcdefg
A、清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单； B、通知、公告债权人；
C、处理与清算有关的公司未了结的业务； D、清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； E、清理债权、债务；
F、处理公司清偿债务后的剩余财产； G、代表公司参与民事诉讼活动；
17、公司财产在分别支付下列哪些债务（ ）后，剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。abcd A、清算费用； B、职工的工资；
C、社会保险费用和法定补偿金； D、缴纳所欠税款
上市公司收购管理办法考试题
判断题
v1、上市公司的收购及相关股份权益变动活动不得危害国家安全和社会公共利益。
v2、外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲裁管辖。
v3、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，其在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害。
x4、收购人进行上市公司的收购，应当聘请会计师事务所担任财务顾问。
v5、投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。
v6、投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到规定比例的，应当履行报告、公告义务，并办理股份过户登记手续。
v7、投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的，应当聘请财务顾问对权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。 x8、投资者及其一致行动人承诺至少2年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问和提供相关规定的文件。 v9、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。 v10、上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人采取一致行动的，可以以书面形式约定由其中一人作为指定代表负责统一编制信息披露文件，并同意授权指定代表在信息披露文件上签字、盖章。 x11、投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，应向被收购公司所有股东发出全面要约。
v12、收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券（以下简称证券）支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
x13、在要约收购期间，被收购公司董事可以辞职。 v14、收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的全部证券（包括上市公司发行新股）交由证券登记结算机构保管。 v15、预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。 v16、上市公司实际控制人及受其支配的股东，负有配合上市公司真实、准确、完整披露有关实际控制人发生变化的信息的义务。
v17、实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务，导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼。 x18、财务顾问为履行职责，可以聘请其他专业机构协助其对收购人进行核查，不承担对收购人提供的资料和披露的信息进行独立判断的义务。 v19、证监会的派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。
x20、在持续督导期间，财务顾问不能与收购人解除合同，应履行持续督导职责。 x21、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后24个月内不得转让。 v22、被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见。 x23、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起2年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件； v24、信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准。