能源管理体系程序文件 版次/修订状态： 第A/0版
人批准后取消。当标准修订撤销某种记录时，与标准制修订审批流程一起审批后撤销。
5.9 记录达到保存期后由使用单位填写“记录销毁登记表”，经本单位领导批准，核实无误后，记录保存单位方可销毁。
5.10 外来记录的控制
外来的记录（如：供应商提供的原材料出厂检验报告，计量检定报告，环境检测报告等）由相关单位保存，如果没有特别规定，保存期不得低于3年。
6 相关文件
《文件和资料的控制程序》 7 附件
记录新增或更改申请表 记录汇总表 记录作废登记表 记录销毁登记表
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XXXX/EnMS-CX-03-2014
法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序
1 目的
用来确定公司生产活动、产品和服务中的相关能源法律、法规，及其他应遵守的要求，并保证能源目标、指标的实现符合法律、法规及标准和其他要求、评价法律、法规和其他要求遵守情况。 2 适用范围
适用于对与公司能源管理体系活动相关的法律、法规、标准和其他要求的控制及在能源活动中遵守相关的法律、法规和其他要求的评价。 3 职责
3.1最高管理者代表负责主持合规性评价活动。
3.2安全生产部负责能源管理法律、法规及其他要求的获取、确认和管理，保存能源法律、法规和其他要求的电子版合订本，并将合规性评价结论进行记录，并形成文件。
3.3安全生产部负责能源管理法律、法规和其他要求的获取、确认和管理，并对能源管理活动中遵守相关的法律法规和其他要求进行评价。
3.4各部门（单位）负责相关能源法律、法规和其他要求的获取、确认和管理，并对能源管理活动中遵守相关的法律法规和其他要求进行评价。
3.5安全生产部负责将相关能源法律、法规和要求传达给全体员工，并遵照执行。 4 工作程序 4.1获取范围
1、与公司能源管理相关的国家及地方法律法规、规章、标准。 2、与公司相关的国家及地方能源法律、法规和其他要求包括： （1）国家能源法律、法规、标准及各部委规章。 （2）XXXX省能源法规、规章、标准等。 （3）XXXX市节能管理相关政策、要求等。 （4）监管部门的通知、公报等其他要求。 （5）应遵守的XXXX公约。
3、其他有关的标准、要求包括集团公司下发的文件及其他要求等。
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4.2获取的渠道
1、国家有关能源法律、法规和标准，从颁布的有关法律法规汇编和上级有关部门下发的有关标准及规定，通过报刊、咨询机构、认证机构、网络等渠道获取。
2、XXXX省、XXXX市和集团公司制定的能源管理规定及工作标准，从XXXX市和集团公司有关处室获取。
3、相关方提供的能源法律、法规、标准和其他要求，归口管理部门应及时传递至安全生产部，由安全生产部建立全公司《法律、法规和其他要求清单》。
4.3确认和更新
1、各个部门/单位定期通过报刊、网络等方式，对本部门/单位所获取的能源法律、法规的适用性进行确认，及时更新，并负责信息传递。
2、发生能源因素变化或有新的相关能源法律、法规、标准和其他要求颁布以及变化时，应重新按其职责对法律、法规、标准和其他要求的适用性进行确认，并及时更新及能源法律法规识别评价表。
4.4合规性评价程序
1、每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。
（1）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。 ①组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； ②发生重大能源事故及有关质量、能源问题的投诉； ③当法律法规、标准及其他要求发生变化时； ④能源审核中发生严重不合格时；
（2）安全生产部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动。 （3）各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作。 2、合规性评价输入
（1）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况； （2）内外部能源管理体系审核结果； （3）能源的采购、运输、储存与保管情况；
（4）信息反馈，包括顾客、周边邻居的投诉、节能主管部门对我公司的评价等； （5）改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
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（6）能影响能源兼容管理体系的变更，包括内外能源的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；
（7）重大能源事故的处理或改进的建议。 3、合规性评价的输出
（1）由管理者代表组织各部门根据合规性评价输入的资料，评价公司执行能源管理法律、法规和标准情况。并编制《执行能源法律、法规和标准评审报告》，经管理者代表审核，最高管理者批准，由安全生产部发至有关部门。
（2）合规性评价报告内容包括： ①评审时间 ②执行情况
③参加评价的部门人员 ④评价内容 ⑤评价结果意见
4、改进、纠正、预防措施的实施和验证
（1）当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进、纠正和预防措施并报告结果。
（2）认证办对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。 4.5管理
1、安全生产部负责汇总全公司适用的法律法规及其他要求，采用上网发布的形式传递交流，各部门可视其所需下载打印。
2、各个部门/单位法律、法规及其他要求的使用管理，执行《文件和资料控制程序》。 4.6监视测量
1、安全生产部及时对法律、法规的更新进行跟踪，每年对法律、法规的适用性分别进行一次评价，以确认其有效性，并将相关信息汇总到安全生产部。
2、对出于法律法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料，要予以适当标识。
㈦安全生产部负责将相关能源法律、法规和要求传达给全体员工，可以对法律、法规中的重要内容进行摘编，有针对性的分发到各相关部门/单位。
㈧各个相关部门/单位负责组织全体员工学习相关能源法律、法规和要求，并遵照执行《能力、意识与培训控制程序》。
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5 相关文件
《文件和资料控制程序》 《记录控制程序》
《信息交流与沟通控制程序》 《能力、意识与培训控制程序》 6 记录
法律法规标准清单 其他要求清单 法律、法规发放记录
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