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296 证券交易系统性风险包括[ABCDE]。 305 金融期货证券是一种[ACD] 306 有价证券是[ABC]的一种形式 310 有价证券具有[C]的经济和法律特征
按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行[ABCD]的了解
资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分312
为[B]
313 股票交易中的竞价方式主要包括[ABE] 。 311
314 世界上第一家股票交易所在[B]成立
利率风险|购买力风险|经济风险|政治风险|转换风险 商品证券|凭证证券|资本证券|货币证券 商品证券|虚拟资本|权益资本|债务资本
产权性、收益性、变通性、风险性|产权性、收益性、变通性、非返还性|产权性、收益性、流动性、风险性 充分|真实|准确|完整|公开
股票市场和债券市场|中长期信贷市场和证券市场|证券市场和货币市场|短期资金市场和长期资金市场
口头竞价|书面竞价|电报竞价|信函竞价|电脑竞价
纽约|阿姆斯特丹|伦敦|巴黎
严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批|参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易|证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护|证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视|证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
315 公平原则是指 。BCDE
316
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展
政策性|投融资|保值|公开市场操作
它的[B]业务
封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易|开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的|开放式基金的
317 开放式基金和封闭式基金的区别在于 。ACDE 定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费|开放式
基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券|开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期
以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所318 资本|货币|间接融资|直接融资
称为[C]市场
320 证券业协会性质上是一种[C] 证券监督机构|证券服务机构|自律性组织|证券投资人 321 股票实质上代表了股东对股份公司的[D] 322 记名股票和不记名股票的差别在于[D] 328 股票的未来收益的现值是[B]
316 公司清算时每一股份所代表的实际价值是[C] 318
产权|债券|物权|所有权
股东权利|股东义务|出资方式|记载方式 清算价值|内在价值|帐面价值|票面价值 票面价值|帐面价值|清算价值 |内在价值
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后
参与优先股|累积优先股|可赎回优先股|股息率可调整优先股
年度补发的优先股，称为[B]
333 股东大会是股东公司的[A] 权力机构|法人代表|监督机构|决策机构
债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，334 真实资本|虚拟资本|财产直接支配权|实物直接支配权
是一种[B]
国际债券的记价货币通常是[B]，以便在国际资335 外国货币|国际通用货币|本国货币|本国货币或外国货币
本市场筹集资金 336 债券是由[D]出具的 投资者|债券人|代理发行人|债务人
337 债券代表其投资者的权利，这种权利称为[A] 债券|资金使用权|财产支配权|资产所有权 338 贴现债券的发行属于[C] 平价发行|溢价发行|折价发行|都不是
按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时339 展期偿还|满期偿还|到期偿还|部分偿还
一次全部偿还本金的偿债方式，被称为[B]
340 金融机构发行金融债券使得其资金来源[B] 减少|增加|不变|都不是
341 安全性最高的有价证券是[A] 国债|股票|公司债券|企业债券 342 债券和股票的相同点在于[D] 具有同样的权利|收益率一样|风险一样|都是筹资手段
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，343 基金托管人|基金承销公司|基金管理人|基金投资顾问
交由[C]管理和运作 344 证券投资基金反映的是[B]关系 345 证券投资基金的资金主要投向[C] 346 封闭式基金基金单位的交易方式是[B] 347 开放式基金的交易价格取决于[D]
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理348
人由[C]机构担任
349 证券投资基金资产的名义持有人是[C] 336 基金管理人与托管人之间的关系是[B]
产权|委托代理|债权债务|所有权 实业|邮票|有价证券|珠宝
赎回|证交所上市|柜台交易|场外交易
基金总资产值|供求关系|基金净资产|基金单位净资产值 证券公司|保险公司|基金管理管理公司|商业银行 基金投资者|基金管理人|基金托管人|基金监管人
所有人与经营者的关系|经营与监管的关系|持有与托管的关系|委托与受托的关系
率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正纽约证券交易所|芝加哥期货交易所|国际货币市场|美国证券338
式产生的交易所是[C] 交易所 看涨期权的买方具有在约定期限内按[D]价格买341 市场价格|买入价格|卖出价格|约定价格
入一定数量金融资产的权利 356 看跌期权的买方对标的金融资产具有[A]的权利 买入|卖出|持有|以上都是
可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日357 美式期权|欧式期权|看涨期权|看跌期权
执行的期权是[B]
345 金融期货的交易对象是[C 金融商品|金融商品合约|金融期货合约|金融期权 360 可转换证券实际上是一种普通股票的[A] 长期看涨期权|长期看跌期权|短期看涨期权 |短期看跌期权 361 优先认股权实际上是一种普通股票的[C] 长期看涨期权|长期看跌期权|短期看涨期权|短期看跌期权 362 不得进入证券交易所交易的证券商是[B] 会员证券商|非会员证券商|会员承销商|会员证券自营商 349 世界上最早、最有影响的股价指数是[A] 道琼斯股价指数|恒生指数|日经指数|纳斯达克指数 351 以货币形式支付的股息，称之为[A] 现金股息|股票股息|财产股息|负债股息
在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分352 现金股息|股票股息|财产股息|负债股息
股本作为股息派发，称之为[B] 355 以下那一种风险不属于系统风险[]D 政策风险|周期波动风险|利率风险|信用风险
证券公司管理的原则要求证券公司把[B]放在首360 流动性|盈利性|安全性|变现能力
位
以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定381 实际资本|虚拟资本|生产资本|货币资本
收益的资本是 [B]
按[C]，我们可以把金融市场分为货币市场和资382 交易的对象|交易的性质|交易对象的期限|交割的时间
本市场 物权证券|债权证券|综合权利证券|既是物权证券又是债权证券
311 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是[D] 票面价值|帐面价值|清算价值|内在价值
股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可记名股票与不记名股票|普通股票与优先股票|有面额股票与无312
以分为[B] 面额股票|A股与B股（在我国的含义）
一级市场上的公开竞价|证券供需双方共同作用|拍卖方式|发
315 证券交易价格是通过[B]来确定的
行人和投资者协商
417 有价证券的正常交易起着自发地分配[D]的作用 实物资产|资本资产|闲置资产 |货币资产
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投买卖差价|利息或红利|生产经营过程中的资产增殖|虚拟资本418
资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源价值 39 股票从性质上看，是一种[C]证券
泉是[C]
419 证券交易价格是通过[C]得以确定的 404
证券商与投资者协商|一级市场上的公开竞价|证券供求双方共同作用|发行公司与证券商协商
当公司的股价低于[C]时，股东最好的选择的解
票面价值|内在价值|清算价值|帐面价值
散公司
债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券405 券面形式|发行方式|流通方式|偿还方式
的依据是[A]
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，406 单利债券|复利债券|贴现债券|累进利率债券
以低于票面金额发行的债券叫[C]
债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，固定利率债券与可变利率债券|单利债券与复利债券|固定利率407
根据这一特点债券可以分为[A] 债券与累进利率债券|贴现利率债券与浮动利率债券 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利408 高于市场利率|低于市场利率|等于市场利率|没有关系
率挂钩，其与市场利率的关系是[A] 425
证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市
货币|商品|期权|期货
场都有密切的关系，特别是[D]
流通国债与非流通国债|实物国债与货币国债|短期国债与中长期国债|实物债券与货币债券
429 依照不同的发行本位，国债可以分为[B]
430 我国在50年代发行的国债有[D] 国库券|国家重点建设债券|财政证券|国家经济建设公债 433 我国发行国际债券始于20世纪[A]年代初期 60|70|80|90 418 下列基金中，一般而言[C]的年管理费用率最低 债券基金|股票基金|实业基金|货币基金
与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利419 保证公司债|收益公司债|累积优先股|普通股
息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是[D]
437 债券年利息收入与债券面额之比率称为[A 票面收益率|持有期收益率|到期收益率|利息收益率 422
股票价格指数期货是为适应人们管理股市风
险，尤其是[A]的需要而产生的
系统性风险|非系统性风险|信用风险|财务风险
选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化|指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正|选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化|选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
440 编制股票价格指数的四个步骤依次为[C]
地方政府债券、公司债券、金融债券|金融债券、公司债券、
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高441 地方政府债券|地方政府债券、金融债券、公司债券|金融债
排列的顺序为[C]
券、地方政府债券、公司债券
贴现债券通常在票面上[A]，是一种折价发行的454 不规定利率|规定利率|不标明折价率|标明折价率
债券 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券
发行方式|流通发行|券面形式|付息方式
的依据是[C]
456 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是[C] 保证公司债券|参与公司债券|信用债券|建业债券
期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要449 信用风险|通胀风险|利率风险|经营风险
高，这是对[A]的补偿 455
465 证券是各类记载并代表一定权益的[A] 书面凭证|法律凭证|收入凭证|资本凭证
金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据402 交易的对象|交易的性质|交易的期限|交易的时间
金融市场的[B]划分的
二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，403 场外交易市场|有形市场|第三市场|第四市场
证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一
个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是[A]
1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它404 纽约|伦敦|巴黎|阿姆斯特丹
是在[D]
408 我国证券业中，行业性自律性组织是指[B] 证券交易所|证券业协会|证监会|证券登记结算公司
公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列410 普通股票|优先股票|银行债权|普通债权
为最后的是[D]
411 股票的理论价值是[D] 票面价值|帐面价值|清算价值|内在价值 419
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展
政策性|公开市场操作|投资性|保值
它的[B]业务
420 股票实际上代表了股东对股份公司的[D] 产权|债权|物权|所有权
贴现债券通常在票面上[D]，是一种折价发行的475 不规定利率|规定利率|标明折价|不标明折价
债券 债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限
476 将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫单利债券|复利债券|贴现债券|累进利率债券
[D]
债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着
477 时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券单利债券|复利债券|贴现债券|累进利率债券
叫[D]
浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种478 市场利率|银行贷款利率|同业折借利率|定期存款利率
债券的利率在确定时一般与[A]挂钩 债券根据券面形式，其中[A]是具有标准格式的
实物债券|凭证式债券|记帐式债券|电子债券
债券
426 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为[B] 短期国债|中期国债|长期国债|无期国债 430 以某种商品实物为本位而发行的国债是[D] 实物债券|本币国债|外币国债|实物国债 425 433
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与
累积优先股|非参与优先股|参与优先股|非累积优先股
本期剩余盈利分配的优先股，称为[C]
优先股|可转换公司债|收益公司债|信用公司债 美圆|德国马克|英镑|人民币
债权关系|所有权关系|综合权利关系|委托代理关系
440 兼有债权和股权的双重性质的公司债是[B]
国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往441
是国际通用货币，一般不用[D]表示
证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之496
间的一种[D]关系
497 证券业协会和证券交易所在性质上是属于[D]
证券业的最高监督机构|政府组织|民间组织|自律性组织
股票市场、债券市场和基金市场|发行市场和交易市场|国际市
498 从横向结构关系来看，证券市场可以分为[A]
场和国内市场|有行市场和无形市场
445 同业拆借市场在金融体系同属于[A]市场 货币市场|资本市场|贷款市场|中长期信贷市场
证券市场和同业拆借市场|中长期信贷市场和证券市场|证券市
546 资本市场可以分为[B]
场和回购市场|股票市场和债券市场
参与公司管理|赚取市场差价|获得高于银行利息的收益|收购
501 证券投资者参与证券投资的目不是[A]
企业
502 股票在实质上代表了股东对股份公司的[D]。 产权|债券|物权|所有权 503 帐面价值又称为[B] 票面价值|股票净值|清算价值|内在价值 550 封闭式基金的交易价格主要取决于[B]。 基金总资产|供求关系|基金净资产|基金负债
封闭式基金期满终止，清算核资后的[B]按投资505 基金总资产|基金净资产|可分配收益|基金资本金
者的出资比例进行分配。
506 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股开盘价|收盘价|最高价|最低价
票、认股权证是以计算日集中交易市场的[B]为准。
554 基金持有人与托管人之间的关系是[D]。 555 一个基金是否有效益主要是看[C]是否偏高。 510 又称为单位信托基金的基金是[B]。
为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需511 要，[B]一般在基金资产中保持一定比例的现
金。
558 实物期货主要有[D]等几种类型。 563 不是普通股股东享有的权利主要有[C]。 564 不是影响债券利率的因素有[B]。 519 债券和股票的不同点表现在[A]。 566 下面不是流通国债的特点是[D]。 5
证券交易的特征主要表现为[B]。
所有人与经营者的关系|经营与监管的关系 |持有与监管的关系|委托与受托的关系
管理费|托管费 |运作费 |宣传费
公司型基金|契约型基金|封闭式基金|开放式基金 封闭式基金|开放式基金|国债基金|股票基金 外汇期货|利率期货|股票期货 |有色金属期货
公司重大决策的参与权|选择管理者|有优先剩余资产分配权|优先配股权
筹资者资信|债券票面金额|筹资用途|借贷资金市场利率水平 都有规定的偿还期限|都属于有价证券 |都是筹资手段 |收益率相互影响
可自由转让 |通常不记名|自由认购|无面值
流动性、安全性和收益性|流动性、收益性和风险性|流动性、安全性和风险性|收益性、安全性和风险性
下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的在资产净值的基础上另一定的手续费|以资产净值确定|在资产529
是[A] 总值的基础上加一定的手续费|以资产总值确定 可转换债券是指在一定时期内可以兑换成[D]的530 基金|优先股|任意证券|普通股
债券。 金融期货交易是指以[D]为对象进行的流通转让
金融产品|金融期货 |金融衍生工具 |金融期货合约
活动。
我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行509 会员制|公司制|契约制 |合同制
[A]
以代理人的身份从事证券交易|收入来源为收取的佣金|不承担
511 下列关于证券经纪商的说法错误的是[D]
交易中的价格风险|收入来源为买卖价差
对委托人的一切委托事项负有保密义务|如客户资金不足，向
512 下列不属于经纪商的权利与义务的是[B] 客户提供融资|认真与客户签订证券买卖代理协议|对委托人的
委托买卖内容要有真实的凭证和记录
股票100股为一手|基金100单位为一手|债券1000元面值为
516 关于交易单位，说法错误的是[D]
一手|基金1000股为一手 531
519 集合竞价确定成交价的原则是[D] 521 关于证券自营业务，说法正确的是[D] 534
价格优先原则|时间优先原则|价格优先和时间优先原则 |最大成交量原则
买卖对象为上市证券|主要收入为佣金收入 |只有综合类证券公司有自营资格|证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交
当日|次日|第三日|第四日
割日为[B]
538 投资者一般由[C]代为办理清算交割、交收。 证券交易所|证券结算机构 |证券经纪商|上市公司
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于[A]年595 1990 1991|1991 1990|1991 1992|1992 1991
和[]年正式开业
上市公司的信息披露及时|证券公司公开业务 |实现市场信息
596 公开原则的核心要求是[C]。
公开化|证券交易实现社会化
均在交易所交易|有一部分是在场外市场交易 |上市公司退市
597 目前，我国公开发行的股票的交易方式是[A]。 后在场外交易市场交易 |在特殊条件下可以在场外交易市场交
易