598 从内容上看，认股权证具有的性质是[D]。 债券 |股权 |期货 |期权
599 在我国，证券交易所的设立须经[D]批准。 中国证监会|中国纪委|全国人民代表大会|国务院
在证券交易市场发展的早期，[B]是场外交易市600 交易所市场|柜台市场|第三市场|第四市场
场的主要形式。
607 在场外交易市场，证券公司的作用是[B]。 交易的组织者|交易的直接参加者 |两者都是 |两者都不是 无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易
日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%|如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方
624 对连续竞价的申报方法，错误的说法是[C]。 的即时揭示价格上下一定百分比为限|如果买卖双方均无揭示
价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 |国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价|在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位|高于选取价
670 集合竞价确定成交价的原则是 。ABC 格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能
够全部成交|与选取价格相同的委托一方必须全部成交|若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位 股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公
714 司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股有限责任性|独立性|平等性|可分性
东具有[AC] 的特征。 702 关于公司债券，下列说法正确的有[AD] 。 738 确定股票发行价格的方法有[ABCDE]。 739
公司债券可以任意转让|公司债券持有人有权利参加股东大会|同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同|持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东|记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可
协商定价法|市盈率法|竞价确定法|净资产倍率法|现金流量法
一般采用现金流量法估值和发行定价的公司有
新上市公路|桥梁|港口|电厂|汽车制造厂
[ABCD]。
投资者的偏好|未来再次发行股票的可能性|发展潜力|净资产|
745 下列不是影响发行价格的因素的有[B]。
发行数量
平衡财政投资|进行宏观调控|解决临时资金不足|归还债务本
732 国债发行的目的有[B]。
息
733 债券发行方式有[ABCD]。 私募发行|公募发行|定向发行|公开发行 739 我国债券发行方式有[ABC]。 公开招标方式|承销包销方式|行政分配式|私募方式 749 信息披露的原则是[ABCE]。
774 债券上市交易条件中，最为重要的是[C]。
真实性原则|完整性原则|准确性原则|连续性原则|及时性原则
债券的发行额|债券发行的合法性|债券的信用等级|债券的发行价格
公开原则|公平原则 |及时原则|公正原则
775 证券交易的原则不包括[A]。
在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自773 收取佣金|赚取差价|收取的咨询费用|证券发行费用
[D]。
705 上海证券交易所B种股票所采用的币种是[A]。 美元 |港币|人民币 |日元
证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高|在委托执行前就可知道实际的成交价格|可以投资者预期的价格
709 市价委托的优点是[A]。
或更有利的价格成交|有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益
时间优先，客户优先|时间优先，价格优先|数量优先|市价优
710 证券交易所内证券交易的竞价原则是[B]。
先
711 上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交5% |10%|15%|20%
价格的涨跌幅度不得超过[C]。 713 在上海证券交易所，A股的佣金为[D]。
成交金额的0.35%，起点为5元|成交金额的0.4%，起点为10元|成交金额的0.4%，起点为5元|成交金额的0.35%，起点为10元
按照[]划分，证券交易种类主要有股票交易、
717 债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易品种的对象|交易规模|交易场所|交易性质
交易。A 买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的
718 价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价全价交易 |净价交易|差价交易|市价交易
格。这种方式被称为[B]。 719 下面的 不是新股网上竞价发行的优点[D]。
市场性 |连续性|经济性|公平性
837 目前，我国对[B]实行T+3交收方式。 A股|B股|基金券|债券
证券回购交易实质上是一种以[C]为抵押品拆借841 优先股票|基金证券|有价证券|可转换债券
资金的信用行为。
目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是842 国债|股票|可转换债券|基金证券
[A]。
除[C]只有现货期权外，其它各种金融期权又均868 外汇期权 |利率期权|股票期权|股票价格指数期权
可再分为现货期权与期货期权。
[CD]既是股份有限公司成立的要件，也是发起850 股东|董事会|发起人|创办人|监事会
或设立行为的实施者。
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份
852 的一部分，其余部分通过向社会[C]而设立的方定向发行|私募|公开发行|招募
式。
816 下列属于流动资产的是[AB]。 现金|产成品|租赁权|应付帐款
828 发行金融债券所筹集的资金主要用于[ABD]。 发放特种贷款|政策性贷款|商业性贷款|其他专门用途
行业特点|经营业绩|投资者心理因素|净资产|政府政策|发展
833 影响股票发行价格的因素主要有[ABDFGH]。
潜力|发行数量|股市状态
公司债券是公司与――的社会公众形成的债权899 特定|不特定|固定|有限
债务关系。B
关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确2人以上|50人以下|2人以上50人以下|至少有5人，没有上901
的是[C]。 限
发行公司债券筹集的资金用于以下的[]方面则弥补亏损|非生产性支出|与本企业无关的风险性投资|固定资939
必须经有关部门的批准才可以进行。D 产投资 可转换公司债券自发行之日起[A]后方可转换为941 六个月|一年|十个月|一年半
公司股票。 980 股份有限公司的破产标准是[D]。 1000 公司配售股票的对象为：[C] 1004 市盈率是指[C]之间的比率。
股票发行审核委员会的办事机构是证监会的1006
[D]。 1011 速动比率的为：[C]
1012 欧洲美元债券属于[C]。 1025 境内上市外资股又称[B]。 1026 全额包销方式未售出部分由[C]持有。
资产负债标准|资不抵债标准|盈亏平衡标准|现金流量标准
全体股东|配售当日的全体股东|股权登记日登记在册的全体股东|持有股票一年以上的股东
股票市价与每股股息|股票市价与每股净资产|股票市价与每股收益|股票股息与每股收益 发行监管部|市场部|法律部|稽查部
流动资产/流动负债|存货/流动负债|（流动资产－存货）/流动负债|现金/流动负债
本国债券|外国债券|欧洲债券|武士债券 A股|B股|H股 |N股
发行人|发起人|承销商|董事会
在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一1055 短期支出|流动支出|收益性支出|资本性支出
个营业周期的支出称作[C]。
公司董事长办公所在地|公司主要办事机构所在地|公司所有办
1056 股份有限公司的住所为[B]。
事机构所在地|公司开户银行所在地 1026 武士债券的面值为[B]。
上市公司公募增发必须做到与控股股东在人1027
员、[C]、财务上分开。
在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利1032
益的公司的股票发行定价方式是[C]。 对利率或者发行价格已经确定的国债，采用1039
[]__招标。C 1040 对短期贴现国债，多采用[A]招标方式。 10 对长期零息和附息国债，多采用[B]招标。
美元 |日元|发行国货币|国际货币单位 资本|经营|资产|资金
现金流量折现法|竞价确定法|净资产倍率法|市盈率法 荷兰式招标|美国式|缴款期 |都可以 荷兰式招标|美国式|缴款期|都可以 荷兰式招标|美国式|缴款期|都可以
可转换债券自发行之日起[A]方可转换为公司的1042 六个月|一年|一年半个月|两年
股票。
费用是公司在生产经营过程中发生的各项耗1144 直接材料费用|直接人工费用|制造费用|期间费用
费。费用可以分为 [ABCD]等。 1147 在我国，董事有[]和[]两种。AC 独立董事|非独立董事|一般董事|特聘董事 1154 股份有限公司的主要组织机构有[ABC] 股东大会|董事会|监事会|经理
股份有限公司的利润指公司在一定时间内生产1157 营业利润|投资收益|销售收益|营业外收支净额
经营的财务成果，包括[ABD]。
按照会计准则所计算出来的公司帐面利润额与1159 依照税法规定的应纳所得税的利润之间，由于临时性差异|永久性差异|空间性差异|时间性差异
存在纳税调整等情况，会产生[BD]。 1318 波浪理论的最核心的内容是以[A]_为基础的。 K线理论|指标|切线|周期
开放式基金是通过投资者向[C]申购和赎回实现1333 基金托管人|基金受托人 |基金管理公司 |证券交易市场
流通的。
基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产基金净资产|基金总资产|基金投资额|基金流动资产额|开放式1334
核资后的[A]按投资者出资比例分配。 基金 1335 证券投资基金不包括[C]。 封闭式基金|开放式基金|创业投资基金|债券基金|股票基金
根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类1336 股票基金|国债基金|债券基金|指数基金
别不包括[D]。
135 根据运作特点划分的证券投资基金不包括[D]。 对冲基金|套利基金|指数基金|国际基金 1338 根据运作特点划分的证券投资基金不包括[C]。 成长型基金|收入型基金|期权基金|平衡型基金 1339 第一家证券投资基金诞生于[B]。 美国|英国|德国|法国 [C]是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是1340 基金规模|基金收益率|基金资产净值|基金赎回率
基金单位交易价格的计算依据。 1349 证券投资基金的发起人不可以是[C]。 1318 我国封闭式基金不允许以下列价格发行[B]。 1320 我国封闭式基金的发行期限为[C]。
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过1353
该基金批准规模的[B]方可成立： 1354 开放式基金的销售机构不包括[D]。
信托投资公司|证券公司|保险公司|基金管理公司
溢价发行|折价发行|平价发行|面值发行 4个月|2个月|3个月|1个月 70%|80%|90%|60%
商业银行|保险公司|证券公司|担保公司
封闭式基金转为开放式基金|封闭式基金清算|封闭式基金扩募
1355 基金变更不包括[B]。
|封闭式基金续期
1356 根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基10%|20%|30% |15%
金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的[A]。 1325 基金清算帐册以及有关文件由[A]来保存。 基金托管人|基金发起人|基金管理人|基金清算小组 1358 在我国，基金发起人不包括[D]。 证券公司|信托投资公司|基金管理公司|金融咨询公司 1359 在我国，基金发起人的实收资本不少于[B]。 2亿元人民币|3亿元人民币|4亿元人民币|1亿元人民币 1328 证券投资管理的指导性原则不包括[C]。 1330 货币市场上交易的金融产品不包括[B]。 1363 资本市场上交易的金融产品不包括[D]。 1364 金融期货市场交易的产品包括[A]。 1365 证券投资的交易成本不包括[C]。 1366 证券投资的交易成本包括[A]。 1367 证券投资的执行成本包括[B]。 1368 估计公平市场价格的方法不包括[D]。 1369 资产管理人的投资方式不包括[B]。
合规性原则|诚实信用原则|合理性原则|投资分散化原则
短期国债|公司债券|大额可转让存单|回购协议 股票|债券|基金证券|商业票据
利率期货|大豆期货|绿豆期货|远期合约 固定成本|变动成本|人力成本|买卖价差 执行成本|信息成本|科研成本|人力成本
机会成本|市场冲击成本|持有库存的风险成本|买卖价差 交易前价格基准|交易后价格基准|平均价格基准|执行价格基准
长期与短期|动态与静态|主动与被动 |系统化决策与非系统化决策
1370 投资组合收益率的计算方法不包括[D]。 算术平均法|时间加权法 |净现金流加权法|移动平均法 1339 风险的衡量指标不包括[C]。 标准差|贝塔值|阿尔法值|决定系数 1386 下列哪种风险可以通过组合投资来分散[D]。 利率风险|通货膨胀风险|市场风险|违约风险 1356 公司型基金的持有人是基金公司的[D]。 债权人|受益人|委托人|股东 1357 证券投资基金托管人是[]权益的代表。B 基金监管人|基金持有人 |基金发起人|基金管理人
契约型基金是基于[C]而组织起来的代理投资行1390 委托原则|代理原则|契约原理|公约原理
为。 1391 契约型基金持有人实际上是[C]。 经营者|监管者|受益者|受托者 根据《中华人民共和国信托法》，受托人以[]1361
为限向受益人承担支付信托利益的义务。 A 1363 银行间债券市场上的交易产品不包括[D]。 1396 债券收益与市场利率的关系是[A]。 1365 我国私募基金是按[]组织起来的。 C 1367 在我国，基金托管人可由[D]来担任。 1468 基金设立的主要文件不包括[C]。 1403 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。A
有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也1404
有价值。B 1405 证券发行人是资金的供应者。 B
信托财产|其自有资产|信托合同约定的限度 |其注册资本 国债|金融债券|国债回购|商业票据
同方向|无关|反方向|无确定关系
信托法|证券法 |目前没有法律依据|公司法
保险公司|证券公司|信托投资公司|商业银行
申请报告|发起人协议|基金章程|托管协议|招募说明书 正确|错误 正确|错误 正确|错误
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活1406 正确|错误
动。A 1407 普通股票在权利义务上不附加任何条件。 A 正确|错误
股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也1408 正确|错误
可以为无记名股票。A 股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股1409
票是物权证券。 B 1410 B股是外资股。B 1411 股票发行可以实行折价发行。B 1412 国有法人股的股权性质属于国有股权。A
正确|错误 正确|错误
正确|错误 正确|错误
1413 债券是体现债权债务关系的法律凭证。 A 正确|错误
1414 债券具有永久性的特性。B 正确|错误
债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也1415 正确|错误
同样流动。 A 1416 市场利率下跌，债券价格上升。 A 正确|错误 无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的1417 正确|错误
债券。A 1418 贴现债券是属于溢价方式发行的债券。B
复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收1419
益率高。 B
以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业1420
务。A 1421 所有政府发行的债券都叫国债。 B 1422 公债没有风险。B 1423 在欧洲发行的债券就是欧洲债券。 B 1424 武士债券是外国债券。A 1425 龙债券是外国债券。 B 1426 证券投资基金的资产由基金管理人保管。 B 1427 基金的收益一定高于债券的收益。 B 1428 基金资产的实际持有人是基金托管人。B 1429 契约性基金不是法人。A 1430 公司型基金的基金资产归基金公司所有。 A
正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误
正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误
1431 开放式基金必须持有一定比例的现金资产。A 正确|错误 1432 开放式基金没有固定的期限。 A 正确|错误 1433 开放式基金通常上市交易。B
基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一1434
样的。 B 1435 开放式基金的基金单位总数是固定的。B
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方1436
的选择并履行成交时的允诺。A 1437 金融期货交易实行逐日结算制度。A
可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相1438
应转换。 A 1439 认股权证是普通股股东的一种特权。B 1440 认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。A
正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误
正确|错误
当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证1441 正确|错误
的价格为零。 B
优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价1442 正确|错误
格波动。 A 1443 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。A 正确|错误 1444 备兑凭证只能以一种证券为标的物。 B 正确|错误 1445 备兑凭证是期权的一种。A 正确|错误 1446 每日的开盘价由证券交易所确定。 B 正确|错误 1447 会员大会是会员制证券交易所的决策机构。B 正确|错误 1448 系统性风险是不可以回避的，但可以分散。 B 正确|错误