1551 金融时报指数是法国最著名的指数。 B 正确|错误
道-琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价1553 正确|错误
平均数。 A
公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关1596 正确|错误
进行证券交易登记。 A
工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行1597 正确|错误
投机。 B
备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可1598 正确|错误
以以多个证券为标的物。A
H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司1599 正确|错误
所发行的股票。B
证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的1600 正确|错误
市场。 B 1601 我国证券交易所是按公司制方式组成。 B 正确|错误 1602 场外交易市场的组织方式采取做市商制。 A 正确|错误 1603 上证综合指数的基期为1990年12月19日。 A 正确|错误 1604 购买力风险属于系统风险。 A
利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价1663
格的影响。B
直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通1664
到资金的一种融资方式。 B
证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和1613
收益性。 B
目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交1614
易。B 债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然1615 增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作
为最后清算交割价格。 A
对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公1616
司即可申请其基金证券在证券交易所上市。A 存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公1617
司的有价证券。 B 1618 可转换债券具有债权和股权的双重性质。 A
在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、1619 提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的
法人。 B 1620 从内容上看，认股权证具有期权的性质。 B
正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取1621 正确|错误
会员制。A
证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 1622 正确|错误
B
在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证1611 正确|错误
券交易所代理买卖两种 B
深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。 1621 正确|错误
A 1622 1000元面值的债券称为1手 A 正确|错误
1635 我国在卖出和买入证券时都有零数委托。 B 正确|错误
1636 市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。 B 正确|错误 1637 基金的价格变化单位为0.01元。 A 正确|错误 1638 委托方式有口头委托、书面委托、电话等。 B 正确|错误
在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委1639 正确|错误
托。 A
证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交1640 正确|错误
量原则。B 1641 集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。B 正确|错误 1642 集合竞价在每个交易日上午9时开始。 B
正确|错误
1643 新股发行上市当日无涨跌停板制度。A 正确|错误
在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成1644 正确|错误
交，其成交价取卖方叫价。A 1633 竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。B 正确|错误 1634 目前，B股交易实行T+3回转交易。 B 正确|错误
我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。 1654 正确|错误
B
债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月1683 正确|错误
计算。 B
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、1684 正确|错误
债券一样。 A
保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的169 正确|错误
专用账户。 B
开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产1611 正确|错误
总值的基础上加一定的手续费。B
对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海1720 正确|错误
证券交易所规定不得超过10%。 B
在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委1722 正确|错误
托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。 A 证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、1703 充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,正确|错误
证券交易所具有价格决定的功能。B 1719 我国只有在卖出证券时才有零数委托。A 正确|错误
超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行1720 正确|错误
申报，但不可能成交。B 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价1721 正确|错误
格时，取买进价格成交。B 我国股份有限公司对外报送的会计报表一般有1833
[ABCD] 。
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署1834
组织实施辖区内的公司检查工作。A 1835 可转换债券的要素包括：[ABC]。
对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面1858
一些指标：[ABD]。
当公司负债率过高时，通过发行股票增加公司1862
的资本，可以有效地降低期负债比例，改善公
资产负债表|损益表|现金流量表|有关附表|财务分析报表 正确|错误
转换比例|转换价格|转换期限|转换数量
销售利润率 |投资盈利率|资金周转率|利息支付能力 正确|错误
司财务结构。A
防止经营人员发生重大变动的限制条款|防止公司财务状况出
财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化1863 现恶化时的限制条款|增加抵押品等负担的限制条款|处理资产
的限制条款，其内容包括：[BCD]。
的限制条款 1873 股票发行的目的有[ABCD]。
一般说来，新股发行价格的市赢率应高于股票1880
市场上同类型股票的市赢率。A
我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行1881
价格发行。B
净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产1882
现值要重于商业利益的公司的股票发行。B 欧洲债券是指外国政府，企业，金融机构或国1884 际机构在一国国债市场上发行的，以该国货币
为面值的债券。A
从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间1885
称为债券的期限。B
公司的营运资金是指从流动资产减去流动负债1886
后的净额。B 1887 股票发行的承销方式有[BC]。
清算价值反映了当企业处于清算全部资产的局1888 面时，偿付完应付款项和流动负债后，公司还
能剩下多少资产偿付其他长期债务。A
当债务人不偿还债务时，法律上对债权人清偿权利的优先顺序为：有金融机构担保的债券，1842
有抵押的债券，设有偿债基金的债券和劣后地位的债券。B
企业发行企业债券时，要经过配额与发行的双1843
重检查。B
境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币1955
标明面值，以外币认购、买卖。A
筹集资金|降低公司负债比例|加强公司控制权|兼并其他企业|获得财富流动性 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误
自销|包销|代销|传销|直销 正确|错误
正确|错误
正确|错误 正确|错误
外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生1956 正确|错误
地有关法律的约束。B 1910 向特定的少数投资者发行债券称为公募。B 正确|错误
债券发行时，只能按照面值发行，不允许折价1913 正确|错误
发行和溢价发行。A
按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式1914 正确|错误
不需要使用严格的招股说明书。A
国际债券只能在期满时一次偿还，中途不允许1961 正确|错误
偿还。B 1941 国际债券的发行方式主要有[AB]。 私募|公募|代销|包销|助销
一般说来，每股税后利润确定采用完全摊薄法1963 正确|错误
较为合理。B
可转换公司债券可按面值发行,也可溢价发行，1968 每张面值100元,最小交易单位为面值1000正确|错误
元。B 1975 股票发行费不可在股票发行溢价中扣除。B 正确|错误
1976 债券票面利率高的，实际收益率也高。B 企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的1978
自有资产净值。B 1994 境内上市外资股又称H股。B
现金流量表反映了公司一定会计期间内有关现2022
金和现金等价物的流入和流出。A 2024 速动比率是反映公司盈利能力的财务指标。B 流动比率是流动资产除以流动负责的比值，它2010
可以反映短期偿债能力。A
当公司法定公益金累计额达到注册资本的50％2011
以上时，可以不再提取。A 2016 股份有限公司以其注册登记地为住所。B
无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不2020
进行评估。B
上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配2021
股前每股净资产。B
正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误
信托投资公司自从1999年9月1日起不再从事2029 正确|错误
股票承销业务。A
金融债券的期限可以是一年以下也可以是一年2037 正确|错误
以上。B
国债的投资主体可以是个人，企业，金融机2061 正确|错误
构，但是政府机构不可以作为债券的投资者。B 2062 扬基债券是欧洲债券的一种。B 正确|错误
无形市场是指通过证券经营机构柜台这类非特2063 正确|错误
定场所发行证券的发行市场组织形式。A 债券偿还日期可分为期满偿还，期中偿还和延2065 正确|错误
期偿还三种。A
对债券的评级是评价该种债券的债券投资收2066 正确|错误
益。B
同一个公司，发行不同顺序的债券时，其发行2043 正确|错误
的不同债券得到的评级结果是一样的。B
可转换债券到期后五个工作日内应偿还未转股2045 正确|错误
债券的本金及最后一期的利息。A
可转换债券发行人每年首次满足赎回条件时，2046 正确|错误
不实施赎回的，当年不应再行使赎回权。A 可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定2047 的转股期内随时转股,并于转股完成后的首日成正确|错误
为发行人的股东。B 凭证试国债是一种不可上市流通的储蓄型债2050
券。A 2059 发行额度是发行债券的面值总额。A
债券发行人只能用其财产作为担保品，以保证2060
到期还本付息。B 2104 道琼斯分类法中，大多数股票分为：[ABD]。 2329 投资基金证券包括[abcd]。
正确|错误 正确|错误 正确|错误
工业|运输业|金融业|公用事业|农业
证券投资基金证券|货币市场投资基金证券|产业投资基金证券|创业投资基金证券
证券投资基金与股票、债券的区别表现在2330
[abcde]。
来源不同 |权益不同|特性不同|流动性不同|投资风险不同
受益人对委托人有重大侵权行为|受益人对其他共同受益人有
设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益2331 重大侵权行为|经受益人同意|信托文件规定的其他情形 |委托
人的信托受益权的情形包括：[ABCD]
人认为必要的时候
2332 证券投资基金的运作特点包括[abcd]。 规模较大|专业运作|组合投资|长期收益较好 按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为公募基金和私募基金 |上市基金与不上市基金|封闭式基金与2333
[AB]。 开放式基金|在岸基金与离岸基金 根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为2334 股票基金|国债基金|债券基金|指数基金
[ABC]。 2335 根据运作特点划分的证券投资基金包括[ABC]。 对冲基金|套利基金|指数基金|国际基金 2336 证券投资基金具有下列[ABC]功能。 融资功能|专业理财功能|组合投资功能 |资源配置功能 2337 证券投资基金的发起人可以是[ABD]。 2338 基金管理公司的发起人可以是[ABD]。 2311 基金管理公司治理结构中包括[ABCE]。 2313 我国封闭式基金允许以下列价格发行[ACD]。 2342 开放式基金的销售机构包括[abcd]。 2343 开放式基金的发行方式包括[abcd]。 2316 基金变更包括[ACD]。
2345 在我国，基金发起人包括[ABC]。 2346 证券投资管理的指导性原则包括[ABDE]。 2320 货币市场上交易的金融产品包括[ACD]。 2321 资本市场上交易的金融产品包括[ABD]。 2350 金融期货市场交易的产品包括[AB]。 2351 证券投资的管理成本包括[ABCDE]。 2352 证券投资的交易成本包括[ABE]。 2353 证券投资的执行成本包括[AC] 2354 估计公平市场价格的方法包括[ABC]。 2355 资产管理人的投资方式包括[ACD]。 2356 企业法人终止的原因包括[ABC]。 2357 投资组合收益率的计算方法包括[ABC]。 2358 投资绩效的风险调整方法包括[ABD]。 2359 常见的业绩评价基准包括[ABC]。 2332 投资组合超额收益的来源是[BD]。 2333 投资组合的绩效归属模型包括[ACD]。 2336 证券投资基金的服务机构包括[abcd]。 2337 证券投资基金的当事人包括[ABCD]。 2339 开放式基金的买入价可以是[ABC]。
信托投资公司|证券公司|保险公司|基金管理公司 保险公司 |证券公司|商业银行|信托投资公司
董事会|监事会|股东大会|消费者|管理层 溢价发行|折价发行|平价发行|面值发行
商业银行 |保险公司|证券公司|金融咨询公司 代理发行 |公募发行|自行发行|私募发行
封闭式基金转为开放式基金|封闭式基金清算|封闭式基金扩募|封闭式基金续期
证券公司 |信托投资公司|基金管理公司|金融咨询公司
合规性原则|诚实信用原则 |合理性原则 |投资分散化原则|风险于收益相匹配原则
短期国债|公司债券|大额可转让存单 |回购协议 股票|公司债券|商业票据|资产担保证券 利率期货|股指期货|绿豆期货 |远期合约
信息成本|科研成本|人力成本|交易成本|物化成本 执行成本 |机会成本 |科研成本 |人力成本 |佣金和杂费 市场冲击成本|机会成本|选择市场时机成本|持有库存的风险成本
交易前价格基准|交易后价格基准|平均价格基准|执行价格基准
长期与短期|动态与静态 |主动与被动 |系统化决策与非系统化决策
依法被撤销 |解散|依法宣告破产|企业现金流枯竭 算术平均法|时间加权法|净现金流加权法|移动平均法 夏普比率 |詹森指数|博迪比率|特雷诺比率
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基金持有人|基金托管人 |基金管理人|基金发起人
基金单位净值|基金单位净值减交易费|基金单位净值减赎回费