1449 股票发行的溢价部分应记入公司的股本。 B 正确|错误
1450 股票股息实际上是当年留存收益的资本化。A 正确|错误
美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公1451 正确|错误
司。A 1452 经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。A 正确|错误 证券信用评级的主要对象为普通股股票和债1453
券。B
正确|错误
1454 场外交易市场的组织方式是经纪制。 B 正确|错误
公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市1455 正确|错误
交易。 B
优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同1456 正确|错误
发行。 B 1457 基金运作费用是直接向投资者收取的。B 正确|错误 1458 股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。A 正确|错误
股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票1466 正确|错误
面金额，同样也可以低于票面金额。B
上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行1467 新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向正确|错误
原股东配售。 A
行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力1468 正确|错误
强。B
中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、1469 正确|错误
期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。 A 股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任1470 正确|错误
监事。 B “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原1471
则。A
有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到1473
优化资源配置的作用。A
如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损1474
失也就越多。B
在金融市场中，资本市场属于证券市场的一1475
种。 B
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价1444
证券就是指资本证券。A
由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来145 实际投资的增加，因此从个人投资者的角度
看，它并不是一项投资。B 146
正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误
一般来说，上市证券种类比非上市证券种类
正确|错误
多。B
1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡147 正确|错误
同的乔纳森咖啡馆成立。 A
148 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 B 正确|错误
证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只1410 正确|错误
是起到破坏性的作用。 B
在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与1483 正确|错误
经纪类证券公司。 A
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的1485
活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。 B
证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际1486
生产领域的资金，所以它没有什么意义。B 当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币1487
市场上资金需求的增长，利率上升 。A
任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场1488
相关。 A
正确|错误
正确|错误 正确|错误 正确|错误
有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量1489 正确|错误
的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 A 1490 债券是有期投资，股票是无期投资。A 正确|错误
要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法1491 律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券正确|错误
就无法律效力。 A
物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接1420 正确|错误
支配处理权的证券。A
一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有1493 正确|错误
些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。A 1494 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。B 正确|错误 1495 契约型基金应当设有董事会。 B 正确|错误 我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境1496 正确|错误
内上市，供境内人以美元购买。 B
在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发1497 育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债正确|错误
券。A 债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利1498 率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实正确|错误
际的债券上印制出来。 B
在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政1499 正确|错误
府，而不能是地方政府。A
在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是1500 正确|错误
一种实物债券。 A 我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市1501
流通。B
公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具1530 的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债
务凭证 A
在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金1503
帐户，并按规定缴纳保证金。B
我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行1504 利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分
点。A
正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误
在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性1505
质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。A
债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的1506 核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原
则。B
欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发1535
行市场所在国的货币为面值的国际债券。B 证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金1508
都是投向实业。B
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的1509
利益而赋予老股东的一种特权。 B
正确|错误
正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误
证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资1510 正确|错误
格。B 1511 欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。 B 正确|错误 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督1540 正确|错误
管理机构决定。 B 1541 公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。 B 正确|错误 在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权1514 正确|错误
除息基准价，该行情称为填权。 A
金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对1515 正确|错误
投机需求的不断提高。B
在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要1516 正确|错误
比美式期权的价格来的高。B 一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。 1517 正确|错误
A
当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转1518 正确|错误
换债券的价格往往也上升。A 1519 认股权证的内在价值与换股比例成反比。 B 正确|错误 1520 备兑凭证是期权的一种。A 正确|错误
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加1521 正确|错误
投资资金。 B 1522 认股权证不具有投机价值。 B 正确|错误 1551 认股权证的价值和剩余有效期间成正比。A 正确|错误 1524 理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。B 正确|错误 开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市1525 正确|错误
场交易。 A 1526 场外交易市场实行竞价交易方式。 B 正确|错误 1527 股票股息实际上是当年留存收益的资本化。A 正确|错误 1528 风险就是指未来收益的不确定性。A 正确|错误 1529 承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。B 正确|错误 1530 股份公司是否发放股息由公司总经理决定。 B 正确|错误 1532 上证综合指数的权数是股票成交量。 B 正确|错误 1561 计算期加权股价指数又称派氏加权指数。A 正确|错误 1567 中国证券业协会采取会员制的组织形式。A 正确|错误
有价证券是指标有票面金额，证明持人有权按1543 期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有正确|错误
权或债券凭证。A
商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商1543 正确|错误
品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。A 1544 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。B 正确|错误
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接1547 正确|错误
联系的活动而产生的证券。 A 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上1548 市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所正确|错误
上市条件而不能上市的证券。 B 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放1549 正确|错误
式基金是在证券交易所挂牌交易。 B
根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收1550 正确|错误
益的分配应该采用现金形式。 A
利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是1551 正确|错误
相反的。 A
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票1552 等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企正确|错误
业。 A 1553 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 A 正确|错误
根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提1554 供证券集中交易场所的不以营利为目的的法正确|错误
人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 A 1555 证券业协会是证监会下属的官方机构。 B 正确|错误
不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期1556 正确|错误
信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。 A 证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货1557 正确|错误
币市场上资金的需求者。 A 在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于1558 正确|错误
证券市场。 A
股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股1559 正确|错误
与普通投资者购买的股票不会有任何不同。 B 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权1560 利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权正确|错误
利是已经存在的。B 1520 股票是一种设权证券而不是证权证券。 B
股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支1562
配处理权的证券。 B
我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国1563 家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记
名股票。B
我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应1564
该为记名股票。 B 1566 可转换优先股票实际上就是我国的可转换债
正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误 正确|错误
券。 B
1567 普通股票在权利义务上不附加任何条件。 A
债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债1568 务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供
了依据。A
银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债1569
券。B
浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在1570
利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。B
正确|错误 正确|错误 正确|错误
正确|错误
实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券1571 正确|错误
面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。B 凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前1572 兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天正确|错误
数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。A 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。 1531 正确|错误
B
财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤1575 字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 正确|错误
B 地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发1576 行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按正确|错误
期向投资者提供本企业的产品。A 1577 欧洲债券是外国债券中的一个品种。 A 正确|错误
外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以1578 正确|错误
发行市场所在国的货币为面值的国际债券。A 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，1579 正确|错误
要转入公司的资本公积金。 B 1580 利率风险对股票的影响大于对债券的影响。 B 正确|错误 1581 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。 A 正确|错误
上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的1540 正确|错误
方式。 A
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团1544 正确|错误
体法人。A
利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响1545 正确|错误
要大。 A 1588 股息和红利是一样的。 B 正确|错误 1589 一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。 A 正确|错误 1590 某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。B 正确|错误 1591 债券的持有期收益率一定比票面利率大。 B 正确|错误
在债券的收益中，不可能有资本利得这项收1550 正确|错误
益。B