2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(2)-中大网校(2)

2018-12-29 22:08

中大网校引领成功职业人生

金融期货结算业务资格。

(37)首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。

(38)《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形,下列不属于该情形的是( )。

(39)在下列( )情况下,期货交易所应当召开临时会员大会。

(40)具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

(41)某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当( )。

(42)关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址:www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(43)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )。

(44)在我国,期货交易所的负责人由( )任免。

(45)A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,从该公司获得期货交易结算业务资格之日起( )内,如果还未取得期货交易所结算会员资格的,该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。

(46)下列各项中不属于期货交易所章程内容的是( )。

(47)期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

(48)期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。

(49)编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,( )。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址:www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(50)期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

(51)关于期货交易所,下列说法正确的是( )。

(52)( )不得为非结算会员办理结算业务。

(53)申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

(54)期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

(55)甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

(56)具有从事期货业务__________年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址:www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

__________年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

(57)申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。

(58)下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。

(59)期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。

(60)在我国,期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。

二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

(1)期货交易所中,应由中国证监会任免的人员是( )。

(2)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期问出现下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址:www.wangxiao.cn

中大网校引领成功职业人生

(3)期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。

(4)我国期货交易所的职责包括( )。

(5)编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪,是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体的是( )。

(6)实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。

(7)期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,下列( )材料应当至少保存20年。

(8)期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址:www.wangxiao.cn


2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(2)-中大网校(2).doc 将本文的Word文档下载到电脑 下载失败或者文档不完整,请联系客服人员解决!

下一篇:基层党支部换届请示模板

相关阅读
本类排行
× 注册会员免费下载(下载后可以自由复制和排版)

马上注册会员

注:下载文档有可能“只有目录或者内容不全”等情况,请下载之前注意辨别,如果您已付费且无法下载或内容有问题,请联系我们协助你处理。
微信: QQ: