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应当履行下列义务：(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；(三)按规定缴纳各种费用；(四)执行会员大会、理事会的决议；(五)接受期货交易所监督管理。 (26) :A, B, C, D
参见《期货公司管理办法》第十条规定。 (27) :A, B, D
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，及时汇报风险情况是首席风险官应当履行的职责，而不属于不得作为的行为。 (28) :A, D
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 (29) :A, B, C
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。 (30) :A, B, C, D
参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。 (31) :A, B, C, D
参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定。 (32) :B, D
参见《期货交易所管理办法》第九条的规定。 (33) :A, B, C, D
(34) :A, C, D
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(35) :A, B, C, D
根据《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。 (36) :A, B, C, D
隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自
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然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。 (37) :A, B, C, D
净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 (38) :A, B, C, D
根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职权。 (39) :A, B, C, D
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或者本准则行为的，任何人可以向协会进行举报。第三款规定，对于违反本规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。 (40) :A, B, C, D
根据《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 (41) :A, D
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
(42) :A, B, C
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 (43) :A, B, C, D
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，来源：中大网校在线考试中心公开下列信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金帐户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出入金流程；(五)交易结算结果查询方式；(六)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。 (44) :A, B
(45) :A, B
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 (46) :A, C
B项净资本不得低于客户权益总额的6%；D项负债与净资产的比例不得高于150%。 (47) :A, B, C, D
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。
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(48) :A, B, C
期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。 (49) :A, B, C, D
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(50) :C, D
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 (51) :A, B, C, D
根据《期货交易管理条例》第四十九条规定，ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。 (52) :A, B, C
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 (53) :A, B, C
根据《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。 (54) :A, B, C, D
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出入金流程； (五)交易结算结果查询方式；(六)中国证监会规定的其他信息。 (55) :A, B, C, D
(56) :A, B
根据《期货公司管理办法》第四十二条规定，期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。 (57) :B, D
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(58) :A, D
根据《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 (59) :A, B
(60) :A, C, D
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三、判断题（本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示） (1) :0
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准。 (2) :0
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 (3) :1
参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。 (4) :0
中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 (5) :0
根据《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司的审批权在国务院期货监督管理机构，期货交易所不具有审批权。 (6) :1 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条的规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。 (7) :0
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。 (8) :1
根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利
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益或者共担风险。 (9) :1
参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定。 (10) :1
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 (11) :0
根据《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。 (12) :1
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。 (13) :0
全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。 (14) :1
根据《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。 (15) :1
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定。 (16) :0
期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 (17) :1
参见《期货公司管理办法》第六十七条规定。 (18) :1
参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。 (19) :1
参见《期货公司管理办法》第五十六条规定。 (20) :1
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。
四、综合题（共20小题，每小题1.5分，共30分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分） (1) :D
王某是非国有期货公司的工作人员，不具有国家工作人员的身份，因此不构成行贿罪，而构成对公司、企业人员行贿罪。李某获得的“有用信息”属于期货交易的内幕信息，不属于商业秘密，因此也不构成侵犯商业秘密罪。 (2) :A
王某主观上不具有走私的故意，不构成走私罪；王某不具有国家工作人员身份，不构成受贿罪；王某并没有利用职权将本单位公款据为已有，不构成职务侵占罪。 (3) :A, C, D
李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；侵占罪是指不利用职务的便利占有他人财产不予返还，AC两项都不正确。李某为民营期货公司的从业人员，在从事期货经纪业务过程中收受回扣，构成了公司企业人员受贿罪。 (4) :A
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