2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(2)-中大网校(3)

2018-12-29 22:08

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(9)关于会员大会的召开,下列说法正确的是( )。

(10)下列关于预计负债,说法正确的有( )。

(11)关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是( )。

(12)下列属于期货业协会履行职责的是( )。

(13)下列关于期货业协会的说法错误的是( )。

(14)期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。

(15)国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有( )。

(16)非法获取期货交易内幕信息的单位,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节严重的,( )。

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(17)属于期货交易所总经理的职权的是( )。

(18)保障基金的后续资金来源包括( )。

(19)某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则( )。

(20)期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议,则( )。

(21)期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。

(22)关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

(23)期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

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(24)根据《期货交易所管理办法》的规定,下列属于期货交易所的职责的是( )。

(25)公司制期货交易所会员应当履行的义务有( )。

(26)申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

(27)首席风险官不应( )。

(28)中国证监会派出机构有权依法核准下列( )的任职资格。

(29)关于违约责任的承担,下列说法正确的是( )。

(30)下列各项中属于期货交易所总经理职权韵是( )

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(31)期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

(32)申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。

(33)申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有( )。

(34)期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。

(35)期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取( )等措施,以警示和化解风险。

(36)可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是( )。

(37)净资本的计算公式错误的有( )。

(38)下列各项中属于理事会职权的是( )。

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(39)从业人员有违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向协会进行举报。对于违反上述相关规定的机构,协会可以( )。

(40)从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。

(41)人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,应当采取( )措施。

(42)期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( ),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

(43)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下( )信息。

(44)对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循( )原则。

(45)下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

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