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(9)甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司在经营过程中出现以下（ ）情形时，进入风险预警期。
(10)甲是某期货公司的首席风险官。经过一段时间的工作，该期货公司认为甲不能够胜任工作，拟免除首席风险官职务。对此，下列各项中说法正确的是（ ）
(11)据此回答{TSE}题：
(12)假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要（ ）条件。
(13)根据以下信息，回答{TSE}问题：
(14)甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
(15)根据以下信息，回答{TSE}题
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(16)王某申请期货从业资格证书，应当（ ）。
(17)根据以下提供的信息，回答{TSE}问题：
(18)如果王某听从期货公司的建议转向多头行情后，红枣期货价格大幅度上涨，由此给王某造成的损失由（ ）承担。
(19)赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定，错误的是（ ）。
(20)甲、乙、丙、丁四位同学在一起讨论有关期货交易所的相关规定，下列各项中说法正确的是（ ）。
答案和解析
一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1) :C
根据《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。 (2) :D
根据《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。 (3) :B
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根据《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。(4) :A
(5) :A
根据《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 (6) :C
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。 (7) :B
根据《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 (8) :D
D项属于期货公司申请设立营业部应当具备的条件。 (9) :C
根据《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。 (10) :A
根据《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。 (11) :A
(12) :A
>
(13) :B
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根据《期货交易管理条例》第七十一条规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 (14) :B
根据《期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 (15) :A
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。 (16) :B
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。 (17) :B
(18) :C
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 (19) :B
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。 (20) :D
(21) :A
期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
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(22) :C
根据《期货交易所管理办法》第九条、第十九条以及第二十一条规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。会员制期货交易所设立理事会，而不设董事会。 (23) :C
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。 (24) :A
根据《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。 (25) :D
(26) :B
根据《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。 (27) :D
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守公司的商业秘密和客户信息。 (28) :D
根据《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 (29) :B
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 (30) :B
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 (31) :D
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官应当拒绝侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意。 (32) :B
根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 (33) :A
理事会有权审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必须提交会员大会通过。 (34) :D
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