XXXX股份有限公司
投 资 管 理 制 度
目 录
第一篇 投资管理原则 第一章 总则
第二章 对外投资的组织机构和审批权限 第三章 对外投资的决策程序 第一节 第二节 第四章 第五章 第一节 第二节 第六章 第七章 第二篇 第一章 第一节 第二节 第二章 第三篇 第一章
短期投资的决策程序 长期投资的决策程序 投资项目库的建立
短期投资项目管理和长期投资项目管理 短期投资项目管理 长期投资项目管理 投资项目的转让和收回 对外投资的信息披露
分、子公司及参股公司的投资管理 分、子公司的投资管理 基本管理
投资项目的财务管理及审计 参股公司的管理 附则 附则
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附件：
第一篇 投资管理原则
第一章 总则
第一条 为了加强XXXX股份有限公司（以下简称 “公司”）投资的管理，建立有效的管理机制，规范公司投资行为，对公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，提高公司的盈利能力和抗风险能力，保障资金运营的收益性和安全性，保障公司投资的保值、增值；依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、国家其他有关法律法规、《XXXX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》等并结合本公司具体情况制定本制度。
第二条 本制度所称投资，是指公司、分公司、公司控股50%以上的绝对控股子公司或公司为第一大股东并拥有实际控制权的相对控股子公司（以下简称“子公司”）或没有控制权的参股公司进行的投资行为；是将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。
投资形式包括投资新建全资企业、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。
第三条 公司投资划分为长期投资和短期投资：
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(一)短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。
(二)长期投资主要指：公司投出的一年内不能随时变现或不准备随时变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资。
公司长期投资类型：
1、公司、分公司及子公司独立出资经营项目；
2、公司、分公司及子公司出资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或开发项目；
3、参股境内、外独立法人实体。 第四条 公司投资的原则：
(一)必须遵循国家法律，法规的规定； (二)必须符合公司的发展战略；
(三)必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； (四) 公司的投资应充分利用当地的自然资源优势和当地政府的政策资源优势。
（五）必须坚持效益优先的原则。
（六）分公司、子公司必须在公司中长期发展规划的框架下制定和完善自身发展规划，并根据规划进行投资。
第五条 主业增容技改（投资在800万元以下）、增效技改、技术性技改、安全性技改，适用公司《技术改造（更新）管理办法》，不列入本投资管理制度管理范围。
第六条 各类投资项目（工业企业类、金融证券类、商业贸易
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类、房地产类）应制订适应其行业特点的管理办法。
第二章 投资的组织机构和审批权限
第六条 公司股东大会、董事会为公司投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的投资作出决策。
第七条 董事会战略委员会负责统筹、协调和组织投资项目的分析和研究，为决策提供建议。
第八条 公司总经理为公司投资实施的主要责任人，负责组织对新的投资项目的信息收集、整理、筛选、初步评估、建立项目库工作。
第九条 总经理可组织成立项目实施小组，负责投资项目的任务执行和具体实施。公司应建立项目实施的问责机制，对项目实施情况进行跟进和考核。
第十条 投资部为投资项目信息收集、整理、筛选、初步评估、建立项目库的具体工作部门；同时，还是项目申报、核准、立项工作的具体工作部门。
第十一条 财务部为投资的财务管理部门，负责对投资项目投资效益评估报告进行审核、筹措资金、办理出资手续等。
第一十二条 公司董事会审计委员会及其所领导的审计部门负责对对外投资进行定期审计。
第一十三条 公司法律事务部和证券投资部门负责投资项目的合同、协议和重要相关信函、章程等相关资料进行法律审查，确保
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