答案：错
5、参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 答案：对
证券交易（共20题，8道单选、6道多选、6道判断）
一、单选题
1、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ A集中竞价交易方式 B公开的交易方式 C做市商交易方式
D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 答案：D
2、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制 答案：D
3、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？
A 十五 B 二十 C 三十 D 四十 答案：C
4、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A证券交易所的有关人员 B证券监督管理机构工作人员 C发行人控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股份的自然人 答案：D
5、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协
议。
A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D省级人民政府 答案：B
6、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？ A公司股本总额不少于人民币三千万元
B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人 C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 答案：B
7、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？ A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书 答案：C
8、某有限责任公司的净资产额为人民币15亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？ A 该债券的期限为2年
B 该债券的累计发行额为人民币8000万元 C 筹集的资金投向符合国家产业政策
D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 答案：B
二、多项选择题：
9、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？ A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 B 上市公司最近三年连续亏损的 C 公司解散或者被宣告破产的 D 公司有重大违法行为的 答案：BD
10、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是正确的？
A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的 C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D公司解散或者被宣告破产 答案：ACD
11、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中正确的是： A公司有重大违法行为 B公司最近三年连续亏损
C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 答案：ACD
12、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是正确的？ A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B 应及时公告
C应报国务院证券监督管理机构备案 D 应报国务院证券监督管理机构批准 答案：ABC
13、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”： A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司发生重大亏损或者重大损失
C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动 D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 答案：AB
14、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是正确的？ A 发行人应当承担赔偿责任 B上市公司应当承担赔偿责任
C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任 答案：ABC 三、判断题
15、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十属于《证券法》所称之内幕信息 答案：对
16、某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于内幕交易行为。
答案：对
17、内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。
答案：对 18、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于《证券法》所称之内幕信息。
答案：对
19、发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当承担赔偿责任；
答案：错
20、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。 答案：对
上市公司的收购（共6题，2道单选、2道多选、2道判断）
一、单选题
1、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？ A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 答案：C
2、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。 A二十 B三十 C四十 D五十 答案：B 二、多项选择题：
1、下列各项中，可以收购上市公司股份的情形是（ ）。 A收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%
B收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚 C收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份，打算继续收购
D收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在4年前破产
【答案】ACD
2、收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限不正确的是：
A不得少于15日，并不得超过30日 B不得少于15日，并不得超过60日 C不得少于30日，并不得超过60日 D不得少于30日，并不得超过90日 【答案】ABD 三、判断题
1、收购人以现金支付价款的，应当将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行 答案：错
2、收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。 答案：错
证券监督管理机构（共2题，2道单选）
一、单选题
1、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密 答案：A
2、 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？ A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B现场检查
C 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 答案：C
法律责任（共2题，2道单选）
一、单选题