评审项目及内容 2.3技术负责人有Ⅱ级安全阀维修人员资格证，助理工程师以上职称，从事特种设备相关工作3年及以上，熟悉特种设备法规标准，熟练掌握安全阀校验技术，具有岗位需要的业务水平和技术能力。 2.4质量负责人有Ⅱ级安全阀维修人员资格证，助理工程师以上职称，从事特种设备相关工作3年及以上，熟悉特种设备法规标准，熟练掌握安全阀校验技术，具有岗位需要的业务水平和技术能力。 2.5校验责任师应当有Ⅱ级安全阀维修人员 (持证3年以上)及以上资格。 评审方法及要求 评定结果 评审记录 姓名： 持证： 查技术负责人任命文件、校验资格证书和职称证书等相关资料，确定其相关工作年限和校验资格。 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 职称： 相关工作年数： 年 姓名： 查质量负责人任命文件、校验资格证书和职称证书等相关资料，确定其相关工作年限和校验资格。 持证： □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 职称： 相关工作年数： 年 ①查校验责任师任命文件，确认校验责任师的设置情况。 ②查所任命校验责任师的校验资格证书等相关资料 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 姓名： 持证： 相关工作年数： 年 具体情况见附件2 2.6是否配备一定数量经过专业培训且与校验工作相适应的辅助人员。 3 设备、设施情况 对照设备台帐，按要求核查一定数量的校验仪器设备进行查验。如抽查的实物与设备台帐不符，需逐台查验 ①结合机构人员名录确认。 □基本符合 □不符合 □不适用 具体情况见附件3 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 3.1校验仪器设备配备与申请核准项目是否适应 自主产权□ 租赁□ 根据校验机构固定办公场所的所有权性质，查： 3.2固定办公场所是否满足工作需要 ①对于自主产权的，其土地使用证和房屋产权证。 ②对于租赁的，其租赁合同。 ③如对国有资产的管理有特殊规定，由国有资产局发予的可证明房产归校验机构长期使用的文件。 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 其他□ 具体情况见附件1 3.3是否有满足工作需要的档案室 □符合 核查申请机构所提供数据的准确性 □基本符合 □不符合
具体情况见附件1 评审项目及内容 评审方法及要求 评定结果 □不适用 评审记录 □符合 3.4是否有满足工作需要的图书资料室 核查申请机构所提供数据的准确性 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 3.5是否有满足存放要求的专用仪器设备室 核查申请机构所提供数据的准确性 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 3.6 计算机拥有量是否能够满足出具校验报告的需要 核查申请机构所提供数据的准确性 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 3.7是否建立了校验数据库管理系统或台帐 现场检查、核实，向监察机构了解情况 □基本符合 □不符合 □不适用 4法规标准 具体情况见附件1 具体情况见附件1 具体情况见附件1 监察机构评价： 法律、法规、规章、安全技术4.1是否有与申请核准项目相适应的法律、法规、规章、安全技术规范、标准及图书资料，安全技术规范、标准应当有颁布的正式版本。 5业绩 5.1是否有申请核准项目的校验业绩 现场检查、核实 具体情况见附件4 现场检查、核实 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 规范、标准及图书资料 册 存在问题说明： 评审人员： 年 月 日 注： 1、“评定结果”的填写，请在相应的“□”内画“√”；
2、“评审记录”的填写，评审结果为“基本符合”或“不符合”的，应在“评审记录”栏内对该要点存在的问题进行简要的描述；
3、在“存在问题说明”栏内，对该评审部分存在的问题进行汇总说明。
附录E 安全阀校验机构质量管理体系评审记录
评审项目及内容 1 质量管理体系 1.1是否建立了文件化的质量管理体系。 查阅质量管理体系文件。体系文件一般包括：质量方针、质量目标、质量手册、程□符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 ①查阅质量方针的适宜性。 ②查阅质量目标及其考核办法、考核记录 □基本符合 □不符合 □不适用 ①查阅体系文件的发放记录。查阅体系文1.3质量管理体系文件是否被相关人员获得、理解，是否有发放记录 件宣贯记录。 ②抽查管理人员、校验人员熟悉和理解质量管理体系文件（包括质量方针、目标）的程度 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 1.4质量管理体系是否已持续有效运行3个月以上 查阅体系运行记录（如文件发放记录、宣贯学习记录） □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 1.5内设机构及职责是否明确；是否绘制了组织机构图。 查阅组织机构图、部门职责。 □基本符合 □不符合 □不适用 1.6是否设置技术负责人、质量负责人、校验责任师，设置是否合理。 是否制订对校验质量有影响的人员的岗位职责或岗位说明书，明确规定其职责、权限 1.7是否向社会作出履行法律责任、接受政府监督、持续改进质量管理体系、保持公正性、保守客户机密等方面的承诺 ①查阅技术负责人、质量负责人、校验责任师的任命文件。 ②查阅技术管理人员、校验人员的岗位职责或岗位说明书。岗位职责或岗位说明书通常包括专业知识和经验要求、任职资格和培训要求、权限和相互关系等内容 ①查阅机构声明、持续改进质量管理体系的承诺。 ②查阅保密和保护所有权措施 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 1.8机构内部是否建立了有效的沟通途径 通过交谈或查阅会议记录等方式查机构内部沟通途径 □基本符合 □不符合 □不适用
□符合 □基本符合 □不符合 □不适用 评审方法及要求 评定结果 评审记录 质量体系文件的结构是否合理，序文件（管理制度）、作业指导文件、记录各层次文件是否齐全 1.2制定的质量方针能否与校验机构的工作相适应。 质量目标是否可量化考核，是否可分解 表格以及与校验有关的外来文件 评审项目及内容 2 文件控制 评审方法及要求 评定结果 评审记录 查阅文件控制程序。该文件一般包括对文2.1是否建立了文件控制程序，程序内容是否合理 □符合 件的编制、定期评审、批准、发放、使用、□基本符合 更改、再次批准、修改状态标识、回收和作废等方面的控制要求 ①查阅文件发布前的审核、批准记录。 ②查阅文件评审记录。 ③查阅文件的唯一性标识、修订状态标识。 ④查阅受控文件的发放及回收记录。 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □不符合 □不适用 2.2是否对质量体系文件进行有效控制 ⑤抽查相关人员拥有的受控文件，了解文件的受控情况。 ⑥查阅作废文件保留目录及其存放管理状况。 ⑦查阅保存在计算机系统中的文件控制情况（如：发布权、修订权、一致性等的控制） 2.3对外来文件的控制是否符合规定。 安全技术规范、标准是否有正式查阅受控文件的发放及回收记录。 查阅发布的外来文件目录，确认法律、法□符合 □基本符合 版本。是否与申请核准项目相适应。 规、规章、安全技术规范、标准的适应性、□不符合 是否建立了现行有效的外来文件目录并实时更新 3 管理评审 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 3.2是否按规定的周期、要求进行管理评审 查阅管理评审计划以及最近一次管理评审记录 □基本符合 □不符合 □不适用 有效性 □不适用 3.1是否建立了管理评审程序文件，程序内容是否合理 查阅管理评审程序文件。该文件一般包括评审时机、评审组织、评审输入、评审输出、改进的机会等方面的控制要求
评审项目及内容 3.3管理评审输入是否全面。 是否对质量方针、质量目标持续适宜性进行评审。 管理评审输出结果是否明确。 管理评审的改进措施是否得到实施 4 人力资源管理 评审方法及要求 评定结果 评审记录 查阅最近一次管理评审活动的全部记录资□符合 料（主要包括：管理评审计划、会议通知、□基本符合 管理评审输入资料、会议记录、管理评审报告、纠正措施实施记录等） □不符合 □不适用 查阅人员培训管理程序文件。该文件一般4.1是否建立了人员培训管理程序文件，程序内容是否合理。 包括人员聘用、培训计划、培训考核、岗位任职要求、人员技术档案等方面的控制要求 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 4.2从事管理和校验的人员是否办理了合法聘用手续 ①抽查管理和校验人员的聘用手续。 ②对于调入校验人员，查阅校验资格证变更手续 4.3是否制定年度培训计划。 计划是否与校验机构当前和今后的任务相适应 查阅年度人员培训计划 □基本符合 □不符合 □不适用 查阅人员培训（考核）记录，包括专业资4.4是否实施了培训计划，是否有培训记录 格培训、岗前培训、岗位培训、继续教育培训记录或证书，判断培训计划的实施情况 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 4.5是否建立人员技术档案，档案内容是否齐全（相关教育、培训和资格、技能、经历的记录） □符合 抽查专业技术人员和持证人员技术档案（抽查10％且不少于1人） □基本符合 □不符合 □不适用 5 校验设备 查阅校验设备管理程序文件。该文件一般5.1是否建立了校验设备的管理程序文件，程序内容是否合理 包括校验设备的购置、验收、安全处置、运输、存放、使用、维护、检定（校准）、修理、保养、报废等方面的控制要求 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用