评审项目及内容 评审方法及要求 评定结果 □符合 评审记录 5.2校验设备的规格、精度等级是否符合相应规范的要求 抽查校验设备的技术指标（抽查5％且不少于3台） □基本符合 □不符合 □不适用 5.3校验设备是否按规定进行了检定/校准。 校验设备是否有检定/校准状态标识，是否具有唯一性标识。 注：国家强制检定目录以外的可采用校准或自校准 ①查阅校验设备检定/校准计划，抽查检定/校准证书报告（抽查5％且不少于3台）。 □符合 ②对于采用自校准的，检查自校准规程和自校准记录。 ③检查校验设备的检定/校准状态标识、唯一性标识并与设备台帐核对 ①抽查设备使用说明书或操作规程（抽查□符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □基本符合 □不符合 □不适用 5.4校验设备是否有使用说明书或不少于2台）。 操作规程，是否被检测人员方便获得 ②查阅设备使用说明书或操作规程的文件发放及回收记录 抽查校验设备档案（抽查5％且不少于35.5是否建立了校验设备档案。档案内容是否符合要求 台）。档案内容一般应包括：采购文件、随机文件、验收记录、检定（校准）记录、维护保养记录等 5.6对过载或者误操作等出现的可疑结果，或者已表明有缺陷以及超出规定限度的校验设备是否规定了控制要求。是否按照规定要求进行处理 ①查阅设备管理程序文件或相关控制文件。 ②查阅有关处置记录 5.7当无法溯源到国家或者国际计量基准时，是否进行了自校准或比对 ①查阅自校准方法、比对规定。 ②查阅自校准记录。 ③查阅比对记录 6 校验设施与环境条件 □符合 6.1是否明确设施和环境条件的管理规定（或程序文件） 查阅设施和环境条件的管理规定。该规定一般包括安全阀现场校验环境条件要求。 □基本符合 □不符合 □不适用 6.2设施和环境条件是否满足校验要求，是否对校验质量、结果产生不良影响 现场查看设施和环境条件 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用
评审项目及内容 评审方法及要求 评定结果 □符合 评审记录 6.3当设施和环境条件对校验结果质量有影响时或，是否记录环境条件 查阅相关记录 □基本符合 □不符合 □不适用 7 与客户有关的过程控制 查阅合同评审程序文件。该文件一般包括：评审方式、评审权限、合同条件、合同的变更等方面的控制要求 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 7.2是否对合同评审进行有效控制 查阅合同评审记录或校验申请书（委托单）等 □基本符合 □不符合 □不适用 7.3合同（委托）变更时，是否重新进行评审。变更合同（委托）的任何修改是否通知相关的人员 查阅合同（委托）评审变更记录 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 查阅相关校验合同（委托）或告知单等资料 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 7.5是否向客户公开办事程序，收费标准、服务承诺等事项 现场查看机构向客户公开的办事程序、服务承诺，收费标准等 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 查阅相关会议、走访、问卷等记录 □基本符合 □不符合 □不适用 7.1是否建立了合同评审程序文件，程序内容是否合理 7.4是否告知客户应准备的技术资料、校验现场的准备、校验时的配合工作及安全措施 7.6是否定期或不定期以会议、走访、问卷等形式征求客户的意见与建议 8 校验方法 查阅校验方法的确定和应用程序文件。该8.1是否建立了校验方法的确定和应用程序文件。程序内容是否合理 文件一般包括校验方法的选择、作业指导文件的编制、非标方法的评审（必要时，如在线校验）、方法的应用、方法的偏离等方面的控制要求 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用
评审项目及内容 8.2校验方法是否采用法律、法规、技术规范明确规定的标准、方法。 作业指导文件的形成过程是否规范。是否由具备足够资格和能力的人员审核批准 8.3非标准校验方法（如在线校验）的制定是否符合要求，是否征得客户的确认、并告知监察部门。 注：非标准校验方法：指无标准依据的校验方法、扩大标准使用范围的校验方法；因无校验规程／规则而自行制定的校验方法 评审方法及要求 评定结果 评审记录 ①查阅作业指导文件的编制依据。 ②查阅作业指导文件编制、审核、批准见证 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 ①查阅非标准校验方法的评审记录及为非标准方法制订的作业指导书。 ②查阅客户确认的见证材料（如注明非标准校验方法的合同、校验申请单等）和告知监察部门的记录 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 8.4校验方法的应用，是否符合规定要求。 校验方法的偏离是否经过技术负责人批准 ①结合现场跟踪检查以及与有关人员交谈□符合 和考核，核实校验方法的正确运用和实施。 □基本符合 ②查阅偏离校验方法的相关申请、批准记录 □不符合 □不适用 9 采购与服务 9.1对校验质量有影响的采购服务和供应品的管理是否建立了程序文件。程序内容是否合理。 注：服务方包括检定/校准机构、校验设备维修单位；供应品包括校验设备、校验易耗品 查阅采购服务和供应品管理程序文件。该文件一般包括对供应方（服务方）评价、采购申请、供应品验收等方面的控制要求 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 9.2对服务方、供应方是否进行评价。 是否建立了服务及供应方的档案 查阅供应方（服务方）评价相关见证 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 ①抽查供应品采购申请。 ②抽查1～2份供应品采购合同 □基本符合 □不符合 □不适用 9.3采购文件是否经过审查和批准。 采购是否均在合格服务和供方范围内
评审项目及内容 评审方法及要求 评定结果 □符合 评审记录 9.4采购的供应品是否验收 抽查1～2份供应品验收记录 □基本符合 □不符合 □不适用 10样品控制 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 10.2是否实施了样品控制 现场查看样品管理情况（如识别标识、流转、摆放等） □基本符合 □不符合 □不适用 11 安全管理 查阅安全控制程序等文件。该文件一般包11.1是否建立了安全管理程序文件。内容是否合理 括对危险源的辨识、风险评价、风险控制以及安全控制措施、安全应急措施等方面的控制要求 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 ①查阅校验安全培训及考核记录。 ②查阅安全措施实施情况的检查记录 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 10.1是否建立了样品控制程序文件。程序内容是否合理。 查阅样品控制程序文件。该文件一般包括样品的接受、标识、处置、保护、储存、留样和（或）清理等方面的控制要求 11.2安全控制措施是否得到落实。是否对员工进行了安全教育培训与考核 11.3是否建立劳动防护用品管理制度 ①查阅有关管理职责和劳动防护用品管理规定。 ②查阅有关劳动防护用品发放记录 12 记录 查阅记录的控制程序文件。该文件一般包括记录的标识、收集、检索、存取、存档、保存期限和处置等方面的控制要求 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 12.1是否制定了记录的控制程序文件，程序内容是否合理 12.2所有记录是否保存在合适的环境中，是否易于检索 ①现场查看质量记录、安全记录、技术记录的保存环境。 ②查阅各种记录的检索方式
评审项目及内容 13 技术质量问题处理 评审方法及要求 评定结果 评审记录 □符合 13.1相关的程序或管理规定中是否包含了技术质量问题处理的内容 查阅相关的程序或管理规定中技术质量问题处理的内容 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 13.2是否按规定处理技术质量问题 查阅技术质量问题处理的见证 □基本符合 □不符合 □不适用 14 报告 查阅校验报告的控制规定。该规定一般包14.1是否制定了校验报告的控制规定（或程序文件）。内容是否合理 □符合 括：校验报告的格式、填写、审核、批准、□基本符合 盖章、发送、更改、储存条件、保存、借阅、销毁等方面的控制要求 □不符合 □不适用 □符合 14.2是否对校验用章的管理作出规定 查阅校验用章管理规定。该规定一般包括：□基本符合 专用章的制作、保管、批准使用等 □不符合 □不适用 □符合 14.3报告存档、借阅是否符合要求 ①查阅报告存档记录。 ②查阅报告的借阅记录 □基本符合 □不符合 □不适用 15 校验质量监督 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 15.1是否建立了对校验过程和结果监督的程序文件。程序内容是否合理 查阅校验过程和结果监督程序文件。该文件一般包括监督的组织、监督的方式、监督结果的评价等方面的控制要求 ①查阅年度校验质量监督计划。 15.2是否按规定实施监督 ②查阅校验质量监督的实施记录（人员工作质量监督、报告抽查、校验机构比对等） 16 内部审核