评审项目及内容 评审方法及要求 评定结果 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 评审记录 16.1是否制订了内部审核管理程序文件。程序内容是否合理 查阅内部审核程序文件。该文件一般包括内部审核时机、组织、不符合的纠正与纠正措施等方面的控制要求 16.2是否按照预先制定的计划和程序，定期进行内部审核。 内部审核实施是否符合要求。 内部审核是否覆盖了质量管理体系的所有过程所有部门。 审核人员的选择是否由经过培训和具有经验的人员执行。 内部审核人员是否独立于被审核的活动。 是否及时采取纠正或纠正措施。是否对纠正或纠正措施进行了跟踪验证 17 不符合控制 查阅不符合控制程序文件。该文件一般包括不符合的来源、不符合的评价、纠正或纠正措施等方面的控制要求 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 查阅最近一次完整的内部审核的全套资料（一般有：内部审核会议通知、年度内部审核计划、内部审核检查表、不符合报告、内部审核报告、纠正措施实施记录等），了解内部审核的实施情况 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 17.1是否建立了不符合控制程序文件。程序内容是否合理 17.2不符合控制是否符合要求。 是否对不符合的严重性进行评价。 是否进行纠正。 是否对采取纠正措施的必要性进行评价 18 投诉与抱怨 查阅投诉与抱怨处理程序文件。该文件一般包括投诉与抱怨的受理、调查、处理、纠正或纠正措施等方面的控制要求 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 18.2是否按规定对投诉与抱怨进行处理 查阅投诉与抱怨的处理记录 □基本符合 □不符合 □不适用 19 数据分析
查阅不符合纠正记录或纠正措施实施记录 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 18.1是否建立了投诉与抱怨处理程序文件。程序内容是否合理 评审项目及内容 评审方法及要求 评定结果 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 评审记录 19.1是否制定了数据分析的控制规定。内容是否合理 查阅数据分析的控制规定。控制规定一般包括：数据的来源、内容、确定、收集、分析、改进机会等方面的控制要求。 19.2数据分析是否提供足够信息。 校验机构是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系持续改进的机会 20 纠正措施 查阅纠正措施控制程序文件。该文件一般20.1是否建立了纠正措施控制程序文件。程序内容是否合理 包括不符合原因分析、评价纠正措施、实施纠正措施、验证纠正措施等方面的控制要求 查阅校验机构有关数据分析的资料 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 20.2是否实施纠正措施 查阅纠正措施实施记录 □基本符合 □不符合 □不适用 21 预防措施 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 21.2是否实施预防措施 查阅预防措施实施记录 □基本符合 □不符合 □不适用 22 与政府有关的过程控制 22.1是否对与政府有关的过程控制作出规定 查阅质量管理手册或程序文件，确认资格核准、资格管理、接受监督、落实整改、报告备案等方面的规定 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 21.1是否建立了预防措施控制程序文件。程序内容是否合理 查阅预防措施控制程序文件。该文件一般包括潜在原因分析、评价预防措施、实施预防措施、验证预防措施等方面的控制要求
评审项目及内容 评审方法及要求 评定结果 评审记录 ①查阅机构名称、地址、负责人等重要信22.2是否按规定实施控制 息变更时告知的书面文件 ②查阅校验报告清单，了解校验资格管理情况 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 存在问题说明： 评审人员： 年 月 日 注： 1、“评定结果”的填写，请在相应的“□”内画“√”；
2、“评审记录”的填写，评审结果为“基本符合”或“不符合”的，应在“评审记录”栏内对该要点存在的问题进行简要的描述；
3、在“存在问题说明”栏内，对该评审部分存在的问题进行汇总说明。当该部分未发现问题时填写“未发现问题”。
附录F 安全阀校验工作质量评审记录
评审项目及内容 1 总体要求 查文件的发布，可以采用以下文件形式发布： ①通知。 ②其它能够确认的有效形式 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 ①查机构受理项目的安全阀类型的校验细则/工艺，细则/工艺正式批准发布手续。 ②抽查安全阀校验细则/工艺（应包括不同校1.2 是否根据现行有效的规范、标准，制定了申请项目的校验细则/工艺，校验细则/工艺是否覆盖了受理项目的类型，其内容是否符合要求 验方式和需现场跟踪安全阀的校验细则/工艺）。校验细则/工艺应包括：校验依据、校验项目、校验内容、校验方法、校验程序、校验流程图、校验原始记录等内容与要求。 ③抽查校验、技术或质量管理部门的校验细则/工艺。以验证可以方便地获得，以及现行有效 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 评审方法及要求 评定 结果 评审记录 1.1 安全阀校验规程/规则在机构内执行时，是否有正式公布的文件 □符合 1.3原始记录的格式是否符合要求，发布前是否经过审核和批准。是否制定了原始记录的填写规定 查原始记录的发布手续、格式、填写规定 □基本符合 □不符合 □不适用 ①查作业指导文件发放/领用清单，查阅校验部门相关人员的作业指导文件领用情况。 ②抽3～5个人员，查看作业指导文件的领用保管情况 □符合 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 1.5 是否有超出核准范围校验的情况 对照现有的核准证，根据抽查的校验报告判定 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 1.6是否按照规定，履行校验申请（委托）受理（接收）手续，是否有工作指令。对于口头委托，是否补办了手续 查校验申请表（委托单），以及口头委托登记等相关见证材料 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 1.7 是否按时安排校验工作，下达工作指令 查校验业务工作指令（如安排表/派工表等），随机抽查历史记录 □基本符合 □不符合 □不适用
1.4相关部门和人员是否配备相应的作业指导文件 评审项目及内容 评审方法及要求 评定 结果 □符合 评审记录 1.8 有分包项目（仅限维修）时，是否执行了分包规定，分包委托与结果的验收是否符合要求 1.9申请首次核准或增项核准的机构，是否按照规定独立完成申请核准项目的试检验工作，并且得到具有相应检验资格的机构对其检验能力是否满足检验工作需要的评价文件。试检验报告是否加盖具有相应检验资格的机构和人员的印章 抽有分包项目的见证1～2份，查看委托与结果的验收是否符合要求 □基本符合 □不符合 □不适用 □符合 审查试检验报告和试检验工作的评价文件 □基本符合 □不符合 □不适用 2. 原始记录与校验报告质量评定，详见： □附表1“安全阀校验报告及原始记录质量抽查记录表”（共 页）。 3. 校验实施过程的现场跟踪检查，详见： □附表2 “安全阀校验现场跟踪检查记录表”（共 页）。 存在问题说明： 评审人员： 年 月 日 注：1、“评定结果”的填写，请在相应的“□”内画“√”；
2、“评审记录”的填写，评审结果为“基本符合”或“不符合”的，应在“评审记录”栏内对该要点存在的问题进行简要的描述；
3、在“存在问题说明”栏内，对该评审部分存在的问题进行汇总说明。