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2009年证券资格考试证券交易预测试题(1)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
(2)标的证券除息的，行权价格公式为（ ）。
(3)境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的。
(4)A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
(5)以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（ ）。
(6)证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
(7)（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
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(8)根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司按照各结算参与人（ ）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
(9)有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买人价10.40元，时间为13：25；丙的买人价10.70元，时间为13：25；丁的买人价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。
(10)深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。
(11)某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融人的资金是（ ）万元。(不考虑交易费用)
(12)以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
(13)上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。
(14)投资者于2009年2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人不收委托手续费，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，卖出Y股票的成交金额为（ ）元。
(15)某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则
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已计息天数是（ ）天，应计利息额是（ ）元。
(16)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（ ）。
(17)买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。
(18)召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
(19)上海证券交易所买断式回购交易按照（ ）进行申报。
(20)1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。
(21)回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和（ ）的特点。
(22)清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。
(23)首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。
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(24)代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。
(25)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
(26)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
(27)维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
(28)上海证券交易所证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ），起点5元。
(29)按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
(30)新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
(31)上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ ）。
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(32)证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
(33)投资者于2009年2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人不收委托手续费，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，投资者买卖Y股票的净所得为（ ）元。
(34)建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
(35)客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
(36)根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。
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