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告股东大会通知。
(41)关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（ ）。
(42)下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（ ）。
(43)证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。
(44)客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
(45)不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（ ）。
(46)投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
(47)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
(48)下列有关公平原则的说法正确的是（ ）。
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(49)关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）。
(50)在融资融券业务中，对于信用交易资金交收账户，证券公司只能将（ ）预留给指定收款账户，并且应当事先在中国证监会备案。
(51)在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（ ）。
(52)T+1日16：00交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取的有关措施有（ ）。
(53)证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。
(54)根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
(55)下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（ ）。
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(56)管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。 A. 管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺 B. 收益分配和责任分担方式 C. 参与金额(比例)
D. 本集合计划开始运作的条件和日期
(57)挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
(58)深圳证券交易所根据市场需要，可以接受市价申报类型有（ ）。
(59)上海市场B股交易中，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行（ ）。
(60)买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（ ）。
第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
(1)客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。 （ ）
(2)如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 （ ）
(3)深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）
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(4)当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。 （ ）
(5)资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 （ ）
(6)开放式证券投资基金的现金申购、赎回必须用组合证券，即按当日申购、赎回清单的规定，用组合证券申购ETF份额或用ETF份额赎回组合证券。 （ ）
(7)深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。 （ ）
(8)实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （ ）
(9)集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 （ ）
(10)证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）
(11)上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收始终贯彻了货银对付原则。 （ ）
(12)在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）
(13)对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（ ）
(14)证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （ ）
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(15)证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。 （ ）
(16)定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 （ ）
(17)在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。 （ ）
(18)证券交易所总经理由理事会任免。 （ ）
(19)同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，不得自行对冲成交。 （ ）
(20)网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。 （ ）
(21)深圳证券交易所则规定。首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五人至0．001元)。 （ ）
(22)股份报价转让不提供集中撮合成交服务。 （ ）
(23)期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 （ ）
(24)深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 （ ）
(25)深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。 （ ）
(26)证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。
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