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(4)（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
(5)在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（ ）。
(6)关于沪、深市场权证清算交收的区别，下列说法正确的有（ ）。
(7)自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
(8)可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
(9)下列关于申报时间的说法，错误的有（ ）。
(10)上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（ ）。
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(11)下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。
(12)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
(13)严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。
(14)证券市场流动性包含的要求有（ ）。
(15)证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。
(16)证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
(17)集合资产管理合同由（ ）共同签署。
(18)根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
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(19)上市开放式基金的主要特点有（ ）。
(20)股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到（ ）办理证券交易所市场的退出登记手续。
(21)证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。
(22)在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。
(23)根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不可以向客户收取的费用有（ ）。
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(24)定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。
(25)因（ ）股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止其股票上市。
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(26)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
(27)在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
(28)《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格（ ）。
(29)上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（ ）实现。
(30)证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。
(31)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。
(32)上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
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(33)使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。
(34)按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ）等。
(35)中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
(36)证券公司应当于每个交易日（ ）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
(37)关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
(38)以下说法正确的有（ ）。
(39)分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
(40)如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公
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