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(37)上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。
(38)可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。
(39)某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买人11028品种5000万元，成交价格3．50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则公司国债现货交易清算的应收资金是（ ）万元。
(40)在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。 A. 时间优先 B. 客户优先 C. 价格优先 D. 会员优先
(41)从内容上看，权证具有（ ）的性质。
(42)退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。
(43)在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。
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(44)将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分。
(45)证券登记按（ ）划分，可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
(46)集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
(47)投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。
(48)下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。
(49)上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（ ）。
(50)（ ）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。
(51)电话自动委托的身份确认由（ ）控制。
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(52)2008年9月19日，证券交易印花税对（ ）按1‰税率征收，对受让方不再征收。
(53)债券回购（ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
(54)境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。
(55)证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
(56)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
(57)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
(58)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
(59)下列不属于委托人权利的是（ ）。
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(60)根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（ ）。
(61)1999年7月1日，（ ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
(62)上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数。
(63)深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
(64)某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.O5元，则除权(息)报价应为（ ）元。
(65)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。
(66)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
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(67)信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪商信用而进行的交易。
(68)债券买断式回购交易也称（ ）。
(69)我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
(70)同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。
第二部分：不定项选择题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
(1)全国银行间市场债券回购双方可以选择的交收方式包括（ ）。
(2)在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。
(3)在申报价格最小变动单位方面，以下符合<深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
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