东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
试）电力设施许可工作，辽宁省、吉林省个别地区也在开展这项工作。新的管理办法出台后，按照国家电监会统一部署，对原有的省级单位核发的许可证，统一换发为国家电监会的许可证，许可时限暂定一年，期满后，按照新的标准，据实申报。没有旧证的，一律按规定申请。目前，这项许可工作进展顺利，几年来，共受理申请1558家，核发承装（修、试）电力设施许可证1332个，不予许可236家企业。
输电业务许可、供电业务许可、发电业务许可这三大证是改革的产物，是新生事物。管理办法出台后，我局迅速向有关电力企业下发文件，排定工作计划，指定专人指导申报工作，目前已实现普及。发电业务许可工作相对难度较大。一方面，由于历史原因，环保、审批等手续不健全，制约了许可证颁发的进度; 另一方面，地方发电企业、自备电厂人员素质相对较低，管理水平不高，申办工作难以满足要求。为此，东北电监局本着“尊重历史、实事求是”的态度，选派工作人员到企业进行现场指导，协助企业申办人员解决具体问题，促进了发电业务工作的普及。
二是加强合作，推动许可工作又好又快发展。为了加快推进地方小水电的发电许可工作，东北电监局与辽宁省水利厅、吉林省水利厅、黑龙江省水利厅联合推进发电许可与水电站安全管理相结合，共同做好水电企业的监管工作。通过合作，提高了地方
— 6 —
东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
水电企业依法持证经营意识，深化了与三省政府水利厅的合作，推进了发电许可证颁发的扫尾工作。
总体来说，东北电监局在国家电监会的统一部署下，调动各方面积极性，努力协调，开创了东北区域电力业务许可的新局面。特别是2006年8月以来，在国家电监会的支持下，东北区域明显加快了电力业务许可步伐，完成了国家电监会各项工作要求，取得了较好的成绩。
第四方面，抓住重点，稳步推进，扎实做好监督管理工作。 电力系统是涵盖发电、输电、供电、用电等环节的统一整体，只有保证各个环节的安全稳定运行，切实抓好规划、建设、运行、维护的全过程质量，才能保证电力系统安全稳定运行。许可监管的实质就是市场准入监管。市场准入既是保障电力系统安全稳定运行的重要举措，又是推进电力体制改革，加快市场建设的重要环节。因此，发电企业、输电企业、供电企业、承装（修、试）电力设施企业能否始终满足许可条件，是许可监管的重点。同时，各市场主体能否平等、公平参与市场竞争，也是许可监管的主要内容。为充分发挥电力业务许可证在规范电力市场秩序中的作用，避免出现“重许可、轻监管”的问题，东北电监局在许可工作中一直高度重视持续监管工作。根据许可工作开展进程，我们结合实际，重点抓好两项监督管理工作：
— 7 —
东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
一是率先开展了承装（修、试）电力设施许可和进网作业电工许可的监督管理工作。东北电监局2006年就率先开展了这两项许可的监督检查工作。为规范检查工作，东北电监局制定了《承装（修、试）电力设施许可及电工进网作业许可检查办法》，编制了具体的实施方案，确定了工作目标、组织方式、具体内容、进度安排和处理原则。检查工作由主要领导亲自带队，抽调东北电监局和电力企业政策水平高、基层管理经验丰富的专家组成检查组，检查范围包括供电企业基建、生产、营销、招投标、客户服务中心、承发包公司等管理部门和二级单位。在检查中，对照检查方案和重点问题，注重原始资料的收集，收集证明资料，形成检查工作底稿和检查问题事实确认单。每次检查结束后，组织电视电话会议或现场会，检查组全体成员、省电力公司相关领导、各市县供电企业相关领导参加。检查组统一通报检查意见，提出监管要求。检查结束后，电力企业根据监管意见，向东北电监局提出整改计划和整改报告。东北电监局审查整改报告后，不定期派出督察组进行现场复查。几年来，东北电监局共组织两项许可检查31次，检查26个市，复查5个市；检查电力企业二级单位396家，检查承装修电力设施企业331家，检查高危电力用户26家。回顾四年来两项许可检查工作，可以说是一年前进一大步，检查的覆盖面和广度不断拓展，深度和力度逐年加大，两
— 8 —
东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
项许可的监督检查已经步入良性发展轨道。
二是以新建机组的许可监管为突破，积极探索发电、输电、供电等电力业务许可的监管模式。为贯彻落实国家电监会《关于进一步加强电力业务许可监督管理工作的指导意见》，结合东北区域实际情况，东北电监局以新建机组的许可监管为突破口，抓好新建发电机组准入关，做好新建机组许可管理工作。2008年，东北电监局印发了《东北区域新建发电机组进入商业运营管理办法实施细则》，对新建机组进入商业运行的条件、程序、监管办法进行了明确规定，标志着新建机组许可管理工作正式启动。目前，在电网企业、电网调度机构、发电企业的积极配合下，新建机组许可证准入制度初步建立；发电业务许可的市场准入职能初步得到发挥，行政许可的权威性得到了确立。依此为基础，今后将重点研究输电、供电等电力业务许可以及存续电厂的发电业务许可监管问题。
第五方面，以电力业务许可为抓手，整合电力监管业务，不断提高监管能力。
电力业务许可不仅仅只是颁发许可证，对持证者的生产经营活动进行持续性监管，更是这项制度的本质所在。因此，电力业务许可工作既是电力监管机构必须履行的法定职责，更是开展电力监管工作的重要抓手，是实现政府电力管理方式转变的重要载
— 9 —
东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
体。为解决当前电力监管机构监管手段不够、工作难以落实的突出问题，2009年，东北电监局结合国家电监会提出的“资质管理探索年”总体要求，研究尝试建立以电力业务许可为抓手，提高一线监管能力的新模式。经研究，初步确定了两种模式，一种模式是新建项目投运监管。新建发电机组、输变电设施投运前，资质中心牵头，履行局内会签程序，当新建项目满足安全监管、市场监管、电力业务许可等各项专业监管要求后，资质处统一起草批复意见，由东北电监局行文批准。目前，新建机组监管模式已经运行一段时间了，效果明显。第二种模式是日常监管。对于通过许可的持证企业，东北电监局以电力业务许可证为抓手，将电力安全、供电服务、节能环保、市场行为、信息披露与报送等监管业务衔接起来，专业部门依据本部门的监管业务实施具体监管，监管结果统一汇总到电力业务许可平台，结合企业年度自检自查制度和重大事项报告制度，形成针对每个电力企业的综合监管评价，切实提高电力监管工作。目前，电力监管的监控指标系统已经初步确定，以许可管理为平台的综合监管评价系统正在建设中。待系统建设完成，选择有代表性的企业试点后，将全面推广。
2、坚决贯彻电力监管法律法规，认真落实电力业务许可要求，不断规范企业生产经营行为。
— 10 —