质量管理体系内审检查表（管理层） 序号/标准 检查清单（审核要点） 记 录 整 理 Y/N 结合本公司的实际，根据标准的总要求，建立了文件1．本公司是否建立了QMS； 化的质量管理体系，并按标准要求对本公司各个过程均按2．是否按照标准的要求对本公司各过PDCA进行识别管理，经确认公司QMS四大主要过程为：程进行了识别并加以管理； 4.1 管理职责、资源管理、产品实现、监视/测量/分析和改进，3．本公司有无外包过程；如何管理； Y 总要求 并配备了资源，对各过程的相关阶段实施了必要的监测活4是否针对各过程进行了策划；是否动，自建立质量管理体系以来，公司通过会议、培训、上为各过程配备了相关资源； 下沟通，使全体员工提高了意识，使得质量体系在实施运5．是否对各过程相关阶段实施了检测； 行过程正常。 1.本公司的QMS体系文件主要有那我公司已按标准要求建立了必要的QMS文件，有：4.2.1 些； 2013年6月12日经总经理批准发布的质量方针和质量目文件总要2.是否按照标准的要求建立了必要的标、质量手册，程序文件和相继发布的第三层次文件（规Y 求 文件； 范、规程、作业指导书、管理制度等），第四层质量记录3.能否适应本公司的运作； 等，文件构成已基本满足公司质量体系的正常运行要求, 1、质量手册说明的删减是否合理？质公司质量管理体系应用了GB/T19001-2008标准除量手册内容的覆盖是否完整？是否引7.3条款外的全部要求。 4.2.2 用了程序文件 公司质量手册相关章节引用了相应的程序文件。 Y 质量手册 2、质量手册中各过程的描述是否表述根据本公司产品实现的特点，手册从公司产品特点,目标了各过程的相互关系并反映了组织产设定、资源配备、物资采购、生产安排、售后的服务以及品的特点？ 监视和测量都做了既符合实际、符合标准，又有效的表述。 第 1 页 共 5 页
5.1 管理承诺 1最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？ 2最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律法规的要求的重要性？ 3最高管理者采取了哪些相应措施将这种重要性传达给组织的成员？ 4组织成员如何认识这种重要性？ 1.是否有明确的服务对象、顾客当前和未来的要求是什么，与顾客需要产品和服务的有关法律法规标准是否明5.2 确？ 以顾客为2.是否在文件编制、机构设置、工作中心 流程等方面体现以顾客为中心？ 3.组织如何确定顾客的需求和期望？ 4.组织如何确定顾客需要转化为相应要求，并得到了满足？ 1.最高管理者对质量方针的重要性如何认识？ 2.质量方针能否满足标准的要求？ 3.质量方针与质量目标的关系是否明确 ? 4.组织采用什么措施传达质量方针？ 5.组织各层次对质量方针的理解如何？ 5.3 质量方针 公司管理层清楚管理承诺内容，并对其建立和改进质量管理体系的承诺提供了以下证据：通过培训、会议、宣传栏形式向全体员工传达满足顾客和法律法规的重要性，明确界定职责,制定和批准本公司的质量方针和质量目标，并按策划时间对质量管理体系的适宜性，充分性和有效性进行管理评审，并对开展各项质量活动和产品实现，配备了充足的资源。 1.公司服务对象主要是国内外电脑配件公司,其当前和未来的要求和相关法律法规标准明确。 2.在质量方针、质量目标和文件编制、机构设置、工作流程等方面体现以顾客为关注焦点的内容，以顾客为关注焦点的贯彻落实还体现在管理评审、内审、销售服务、与顾客有关的过程和对顾客满意度的监测等活动中。 3.组织可以通过市场调研和预测或通过与顾客的直接接触，对其要求进行必要的确认活动,并作为改进产品的依据，来确定顾客的需求和期望。 4.公司对涉及到产品、过程和体系的固有特性的要求（技术要求）予以实施。以满足顾客的需求和期望，达至顾客满意。 1.公司高总批准发布的质量方针：同行业品质第一 质量方针反映了公司经营宗旨和方向，为制定和评审质量目标提供框架要求，为实现以顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望得到满足。并持续改进。方针可以满足标准要求。 2.各级领导将质量方针通过会议、培训、张贴等形式， 传达到各个层次， 通过各种形式的宣传、贯彻各个层次第 2 页 共 5 页
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5.4.1 质量目标 对质量方针已基本了解和执行。 1.依据质量方针，公司质量目标的设定符合实际并基本满足标准要求，具有可测量性。 2.利用质量目标分解表对质量目标进行了分解，从对1、质量目标的设定是否与标准条款要2013年1-8月份考核的情况看较适宜，公司的质量目标求相一致，并具有可测量性？ Y 得到了阶段性实现。 2、质量目标的分解是否适宜？ 3.质量目标/指标和实现情况见质量目标考核表。3．是否进行了考核？ 1.质量策划的输出已形成文件，质量手册、程序文件、技术/管理性文件和记录均已批准发布实施。 2.实现质量体系和产品实现的资源已基本配齐，支持了体系的正常运行。 3.质量策划时体现了质量管理体系的持续改进，识别了Y QMS所需过程，并对各过程作了相应的规定。符合标准和公司质量目标的要求。 4.规定了质量体系策划及更改需在受控制状态下进行，以保持QMS质量体系的连续性和完整性。文件更改按《公司标准文件规定》执行。 1. 质量手册中用架构图、职能分配表、文字表述等形式明确规定了相应部门和岗位及其职责和权限。并具体Y 制订了职责程序. 2. 最高管理者、管代对部门和岗位的职责、权限及相互关系等方面内容清楚，并能在贯彻实施过程中做好协第 3 页 共 5 页
NJHS) 9? 1? eMPS ?? ?? ??5.4.2 质量策划 1.质量策划的输出是否形成了文件？ 2.体系运行和实现质量目标的资源是否齐备？实现程度如何？ 3.质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？ 4.质量策划的更改是否受控？ 1、对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的部门和岗位？ 5.5.1 2、部门和岗位的职责、权限及相互关职责和权系是否清楚、协调？ 限 3、部门和员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
5.5.2 1.管理者代表采取什么措施来实现自管理者代己的职责和权限？效果如何？ 表 5.5.3 内部沟通 1、组织内沟通的工具有哪些？ 2.各类人员是否了解组织的质量管理体系运行状况？ 5.6 管理评审 1.最高管理者如何认识管理评审的重要性? 2.是否按要求进行了管理评审？ 6.1 1.最高管理者采取何种途径确定所需资源的提提供的资源？提供了哪些资源？
调工作。制订了岗位职责文件，明确界定了各类人员的职责和要求。 3. 通过会议、培训、宣传、落实实施，各部门/人员已基本上明确自己的职责。 总经理任命权纯泽为公司QMS管理者代表,并予以授权: 1.确保质量管理体系的过程得到建立、实施和保持。 2.领导组织的内部审核，向最高管理者报告质量管理体系的情况，包括改进的需要。 3 .确保在公司内促进全体员工满足客户要求和法律法规要求的意识形成。 4.与质量管理体系有更方便的外部联络。 管理者代表在以上四个方面实现自己的职责和权限 1、内部沟通的有效工具有：文件、记录、会议、培训和电话等。沟通内容主要包括QMS运行、产品实现过程及监测信息等。 2、各类人员基本了解组织内质量管理体统的运行状况和产品符合性的相关信息。 制定了管理评审管制程序 1公司领导对管理评审的重要性有较充分的认识，通过管理评审评价体系和方针在运行过程中的适宜性、符合性和有效性，对发现的问题可以及时纠正和改进，可有效提高员工意识和产品质量提升。 2 将于2013年9月24日进行第一次管评， 1、公司管理层为a)实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性。b)通过满足顾客要求，增强顾客满意。 第 4 页 共 5 页
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供 2.资源的提供是否满足体系要求？ 8．测量、分1本公司是否对体系所需的测量和监析和改进 控活动进行了规定、策划和实施？ 8.1策划 1、 本公司是否使用了统计技术？ 8.5.1 持续改进 1.最高管理者如何认识“持续改进”？ 2.策划和管理了哪些持续改进的活动？ 提供了较充分的资源，包括：人员、信息、技术、方法、设施、设备、工作环境等。 1.组织所提供的资源，能够满足体系的运行要求。具体结合相关条款进行查证。 1．我公司对体系所需的测量和监控活动在手册8.1条款有明确规定，并进行了策划和实施，包括QMS运行、产品实现过程和产品符合性的测量、分析和改进的控制文件（略）。 Y 2．我公司在QMS运行过程收集各种信息后按需要使用了基本的统计分析，提供了有关记录。包括顾客方、产品实现过程和供方的相关数据。有待提升其对生产的指导性。 1．公司领导充分地认识到持续改进对企业的重要性，市场竞争激烈，优胜劣态，只有不断改进才能求得生存。 2．主要活动有： Y 通过加强培训提高员工质量和安全意识；新购自动化设备提高产品质量一致性。启动QEHS三体系认证等工作.
审核组长：邱兆琦 审核员： 孟婕
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