质量管理体系内审检查表（营业部、资材、采购） 序号/标准 检查清单（审核要点） 记 录 整 理 1、职责、权限见《质量手册》和岗位职责文件中的界定。 2、通过会议、培训、宣传、落实、实施已基本明确并理解。 5.5.1 3．向经向刘浩/孙健询问，对自已的职责能清楚表述。 部门和员工是否明确自己的职职责和权限 责、权限及相互关系？ 1.部门质量目标是什么，是否进1． 部门目标见《13年KPI报告》，13/1-13/8进行了考核，部门5.4.1 行考核？ 完成目标。 质量目标 2.本部门员工对部门质量目标是2． 经过学习、培训本部门员工对部门质量目标已充分理解，并按否理解？ 目标要求执行。 1．是否有明确的服务对象、顾客公司服务对象及其当前和未来的要求明确，相关法律法规标准明当前和未来的要求是什么，与顾确。 客需要产品和服务的有关法律法在质量方针、质量目标和文件编制、机构设置、工作流程等方面体规标准是否明确？ 现以顾客为关注焦点的内容，以顾客为关注焦点的贯彻落实还体现5.2 2．是否在文件编制、机构设置、在管理评审、内审、销售服务、与顾客有关的过程和对顾客满意度以顾客为工作流程等方面体现以顾客为中的监测等活动中。 中心 心？ 组织可以通过市场调研和预测或通过与顾客的直接接触，作为改进3．组织如何确定顾客的需求和产品的依据，来确定顾客的需求和期望。 期望？ 要求涉及到对产品、过程和体系的固有要求。公司转化为企业内部4．组织如何确定顾客需要转化技术或质量要求进行控制以保证顾客要求得到实现,达至顾客满为相应要求，并得到了满足？ 意. Y/N Y Y Y F(A4纵)-PC01-4(0)
7.2.1 与产品有关要求的确定 7.2.2 与产品有关的要求的评审 7.2.3 顾客沟通 公司质量手册7.2条款明确规定了与顾客有关的要求明确，评审和1.如何确定顾客的要求？ 顾客沟通方面的要求，通过①合同、订单、电话、传真、电子邮件2.要求是否形成了文件？ ②顾客虽未明示但规定的固有或已知的预期用途③法律法规的要3.性标准和法律法规有哪些？ Y 求和本公司确定的任务、附加要求等方面来确定。 4.实施了有效控制？本公司可有顾客要求明确，内容包括:产品名称、规格型号和质量要求等。 其他的附加要求？ 明确了适用的产品标准和法律法规以及顾客要求。 1.对产品要求进行评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定1．对产品的要求进行了评审，包括顾客要求的内容比较明确，标的要求？ 准规定的要求，合同/订单变更，以及公司满足顾客要求的能力。 2.评审的结果及后续的跟踪措施2．合同评审包括一般订单的简易评审由业务人员或接单人员直接Y 是否予以记录？ 评审，部门主管批准；对于重大订单或新产品订单由各部门负责人3.产品要求变更后，文件是否及集中评审或总经理直接评审。 时更改？相关人员是否了解变3．评审记录，包括订单，电话订单记录等均得到了妥善保存， 更？ 1．公司对标准规定的三个方面与顾客沟通，在质量手册在7.2.31、 组织对标准规定的三方面条款中作了详细说明。 与顾客的沟通作了哪些安 2．质量管理体系在我公司已实施运行三个多月，通过近四个月的排？ Y 运行，效果良好，对我公司的产品质量，销售和服务等方面管理有2、 是否得到了实施？实施的了很大提高。与顾客建立了良好的沟通,包括产品信息,订单变更/效果如何？ 问询和质量信息反馈与投诉等. F(A4纵)-PC01-4(0)
8.2.1 顾客满意 1、 对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？ 2、 方法是否适用？ 3、 是否按要求执行？分析结果对改进起到了哪些作用？ 1．收集的方式是口头或书面，有《顾客满意程度调查表》，对收集的信息采用了统计分析方法。 2．从运行情况看方法适用。 Y 3．在实施运行上我公司都按质量手册和程序文件要求执行。1 月份对主要顾客进和了书面调查。通过分析结果，对我公司改进产品质量、销售和服务等方面起到积极促进作用。 满意度调查结果为满意 1、产品是如何标识的？ 7.5.3 1、待检区、OK品区、NG品区没有明确标示 2、当有可追溯性要求时，是否控N 标识和可2、在有可追溯性要求时，系统记录了产品批唯一性标识。并可通制和记录了产品的唯一性标Y 追溯性 过生产和检验记录溯源到所采购的材料。 识？ 1、对顾客财产是否进行了标识、7.5.4顾客保护和维护？ “顾客财产”主要是顾客可能提供的资料等，对其规定了保管和使Y 财产 2、当顾客财产出现问题时是否有用/记录/报告要求。 记录？是否向顾客报告？ 1、对供方的选择和定期评价的准则是否予以规定和实施？ 2、准则能否体现该产品对随后实现过程及其产品的影响程序？ 3、评价的结果和跟踪措施是否予以记录？ 1、采购产品的信息是否清楚、明确？ 制定了供应商管理程序。控制程序中体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度等。 按程序规定要求对供方进行调查、评价和选择，通过对供方进行评价选择，并对调查、，并对评价资料、结果和跟踪措施予以记Y 录。 根据评价/审结果,确定并报马总批准了合格供方名录. 制定了采购控制程序. Y 提供的采购单表明,对采购信息清楚，采购记录有：采购计划、采7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息 F(A4纵)-PC01-4(0)
2、规定有哪些采购文件？ 购清单、进货检验记录、退换货意见单等、采购文件在发放前都进3、采购文件发放前，是否对规定行了评审和批准。采购记录保存完好. 要求的适宜性进行了评审？ 评审的方式是否有效？ 1、组织是否识别了对采购产品验以对采购产品进行进货检验等必须的活动进行验证活动，实施证所必须的活动？是否得到情况正常。当需在供方的现场验证时，已在文件中作出了符合标准7.4.3 了实施？ 要求的规定。提供采购合同、进货检验记录等。 采购产品Y 2、当需在供方的现场验证时，是公司及公司客户一直安排到供应商处的Audit活动. 的验证 否在采购文件中作出了规 定？实施情况如何？ 仓库材料从标识、搬运、包装上得到了适当的保护，材料(如Panel、1、有哪些防护措施,确保产品不sheet)储藏时摆放高度没有明确定义。 7.5.5产品损害？ N 防护 2、防护的实施是否符合要求？是 否有效？ 审核组长：邱兆琦 审核员： 姜健、 何凤
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