质量管理体系内审检查表（支援部） 序号/标准 检查清单（审核要点） 记 录 整 理 Y/N 1. 职责、权限在《质量手册》和岗位职责文件的相关章节的界定。 5.5.1 1. 部门和员工是否明确自己的2. 通过会议、培训、宣传、落实、实施已基本明确并理解。 Y 职责和权限 职责、权限及相互关系？ 3．现场与张娇、刘梦 交流，均明确自己的职责。 1. 部门质量目标是什么，是否进1. 部门目标见《13年事业计划》，经过学习、培训本部门员工对5.4.1 行考核？ 部门质量目标已充分理解，并按目标要求实施。 Y 质量目标 2. 本部门员工对部门质量目标2. 员工清楚理解 是否理解？ 6.2 人力资源 6.2.1 总 则 1。制定了《组织及业务分配规则》，规定了各岗位的任职要求。 2．管理部提供了对各岗位人员进行评定的记录，查看评定记录，Y 评定按照《岗位任职要求》的内容进行 3．评定结论显示人员岗位能力均能满足要求。 Y 1.对各岗位是否有任职要求？ 2.各岗位人员是否满足要求？ 1.组织是否识别了从事影响质量建立了人力资 源和培训控制程序和《组织及业务分配规则》 活动的各类人员的能力需求？ 根据各岗位对质量活动影响作用的程度，《组织及业务分配规则》2.是否对人员能力胜任与否进行分别规定了各岗位人员的文化、培训、经历和技能要求。 了评价与考核？人员的安排是否 6.2.2 在上岗前，即对能力进行评定，能胜任者上岗，目前：人员的满足要求？ 培训、意识安排基本能满足活动的要求，员工上岗后按计划定期培训以满足不3.是否按需求安排了相应的培和能力 断提高的要求，培训后进行考核，并保存培训记录。 训？培训的有效性是否得到了评通过培训和考核，员工的质量意识得到加强。 价？ 提供2013年度培训计划，抽查2013年8月份之前的培训计划，提4.员工的质量意识如何？ 供了相应的培训记录，表明已基本按计划进行了培训。 5.是否保持了适当的培训记录？ 第 1 页 共 2 页
6.3 基础设施 6.4 工作环境 审核组长： 邱兆琦 审核员：孟婕
1．基础设施，包括已征地340亩，厂房已建成并投产。目前厂房面积为95000平方米。 1、为实现产品符合性，组织提供2．提供了适合本公司需要的设施、设备，有设备明细台帐。 了哪些设施和设备？ 3．这些设备能满足本公司产品的需要，日常活动中，设备的维护、Y 2、设施和设备是否符合实现产品保养作为一项必须的工作，制定了检修计划，并进行了保养工作。 的需要？是否得到了维护？ 4．保养按要求作了相应的记录。抽查电光机，已实施。 5..配备了较先进的办公、运输、通信设施，信息化正在实施中。 1、组织具有的工作环境条件是否工作场所通风良好，光线明亮，基本满足工作环境需要，管理部和 Y 满足需要？是否得到了管理？ 生产部门对工作环境进行了有效的管理。 第 2 页 共 2 页
质量管理体系内审检查表（QC部） 序号/标准 检查清单（审核要点） 记 录 整 理 Y/N 1．品保部门和人员职责、权限在《质量手册》和岗位职责文件中5.5.1 1. 部门和员工是否明确自己的相关界定。 职责和权Y 职责、权限及相互关系？ 2．通过会议、培训、宣传、落实、实施已基本明确并理解。 限 3．向品管员询问，对自已的职责能清楚表述。 1. 部门质量目标是什么，是否1．部门目标见《13年事业计划》，对13.1－8月份目标实施进行5.4.1 进行考核？ 了考核，该部门完成目标。 Y 质量目标 2. 本部门员工对部门质量目标2．经过学习、培训本部门员工对部门质量目标已充分理解，并按是否理解？ 目标要求努力实施。 1、组织是否制定了形成文件控的程序？ 2、组织的质量管理体系文件包括哪些？ 3、文件是否符合组织产品或质4.2.3 量管理体系？ 文件控制 4、文件发布前是否得到批准？ 5、文件的修订是否即时？修订后是否重新批准？ 6、文件发放是否得到控制？ 7、使用处是否得到有效版本的适用文件？
1．已制定了文件控制程序，按制定的程序进行了文件的控制和管理。 2．本公司的QMS体系文件是按标准要求和根据本公司产品的实际情况制定的，包括：形成文件的质量方针和质量目标，质量手册、程序文件和作业指导书以及各类记录。 3．文件的管理按《公司标准文件制作规定》进行。适合公司目前实际。 4/5．抽查成品检验规范，震动机操作规程等文件在发布前均得到相关领导的审批。修订状态标识明确。 6.提供文件清单,进行了文件登录，包括外来文件，受控文件标有受控标记，发放由领用人签名等。 第 1 页 共 5 页
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7.公司和部门设有专门的文件柜用以保管和存放归档的文件，条件和环境可以达到妥善保存文件的要求。 已制定了记录控制的程序文件，文件规定满足标准要求.提供1、是否制定了质量记录的程序质量记录清单,包括质量记录名称/代码/和根据质量记录各自的特文件？ 点和重要性以及实际需要，分别规定了不同的保存期。 4.2.4 2、质量记录的标识是否清楚？抽查进料检验记录表 ，成品检验记录表，填写清楚完整。 Y 记录控制 检索是否方便？ 查管理课，对培训记录，根据要求认真填写记录并保存良好。标识 3、质量记录的保存期是否得到清楚、检索方便 规定？ 公司和部门设有专门的文件柜用以保管和存放归档的文件，条件较好。 1、对顾客财产是否进行了标识、 7.5.4顾保护和维护？ 1.“顾客财产”主要是顾客可能提供的资料等，对其规定了保管和N 客财产 2、当顾客财产出现问题时是否使用/记录/报告要求，但记录跟实际使用版本有差异 有记录？是否向顾客报告？ 1、是否对测量和确保产品符合规定要求所需的测量和监控装7.6 置进行了识别？ 测量和监2、是否配备了必要的测量的监控装置的控装置？ 控制 3、测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致？
为保证产品质量和检测，本公司配备了必须的监控和测量设备，提供了监控设备和测量器具管理台帐，用于规定要求的监测模板经确认能够满足预期用途，监测设备能力与测量要求相一致。建立了校验计划并按计划实施了校验。 Y 第 2 页 共 5 页
1.规定了形成文件的程序？程序文件是否符合标准要求？ 2.对内部审核方案进行了策划？ 8.2.2 3.按规定的要求实施？ 内部审核 4.人员是否具备独立性？ 5.发现的问题是否记录？是否及时采取了解纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？ 1．已形成程序文件：内部审核控制程序，年度审核计划，内审检查表、审核实施计划和各种相关记录等，基本符合标准要求。 2．由管代组织，负责内部审核方案进行策划，具体内容在《内部品质审查规定》作了描述。 3．已按照要求实施。 Y 4．审核人员经过专门的标准知识和审核知识的培训，并由总经理和管代确认了内审员资格。本次内审安排计划，对内审员的安排具备独立性。 5.审核中发现三个不合格项，提供了不合格报告，落实了纠正、跟踪验证措施.(补记) 公司从明确职责，配备适宜的资源、制定明确的目标，不仅明1是否明确为了认定体系实现所确了体系各过程的目标，也保证了实现的能力，并按要求进行内审，8.2.3 策划的结果的能力，对过程检测管评（计划中），顾客满意度调查，总经理和管理者代表也适时进过程的监和监视的方法？ Y 行检查，保证了体系有效运行和持续改进。对产品实现过程进行了视和测量 2是否按要求进行的实施？效果监控和测量，提供了重要过程参数的监测记录和半成品监测记录如何？ 等 。 1.是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需进行测量和监控？对测量和监控作了哪些规 8.2.4 定？形成了哪些文件？ 产品的测2.是否对产品特性按要求进行量和监控 了测量和监控？ 3.符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责紧急放行的责任者？
1、形成了进货、在制半成品、成品检验规范、检验与试验控制程序，包括对进料、在制品和成品的检验要求，对相关的监测作了明确规定。 2、对产品特性按要求进行了测量和监控。提供了进货、过程产品和成品的检验记录汇总。 Y 抽查进料检验记录：S/M、B’A、LED 等来料检验 抽查在制半成品1－8月份检验记录： 抽查1-8月份检验记录：表明对进货、在制半成品、成品产品进行了监视和测量. 第 3 页 共 5 页