理企业、托管银行、中介服务机构名单通过基金服务机构的网站向社会公告，并接受社会的监督。
第四十条 经备案的股权投资基金企业和股权投资基金管理企业，可享受《横琴新区促进股权投资基金业发展的实施办法》规定的有关优惠政策。
第四十一条 已备案的股权投资基金企业应及时报告投资运作过程中的重大事件，包括：
（一）修改公司（企业）章程（协议）等重要法律文件。 （二）增减资本。
（三）高级管理人员或管理人、托管人变更。 （四）重大投资事项。 （五）清算与解散。
第四十二条 股权投资基金企业、股权投资基金管理企业应当依法接受企业登记机关的年度检查和日常监管，按照登记机关的要求提交材料，提供相关情况。企业不按规定接受年检和日常监管的，企业登记机关依法处理。
第六章 备案
第四十三条 注册后60个工作日内申请备案。备案需符合下列条件：
（一）已在工商行政管理部门注册登记。
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（二）股权投资基金企业的注册（认缴）资本不少于5000万元人民币、实收（实缴）不少于1000万元人民币。股权投资基金管理企业的实收（实缴）资本不少于100万元人民币。
（三）投资方向符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。
（四）有符合本办法规定的股权投资基金管理企业和托管机构，分别承担股权投资基金企业的管理责任和托管责任。
（六）备案管理部门规定的其他条件。
第四十四条 股权投资基金企业向基金服务机构申请备案，应当具备以下文件和材料：
（一）股权投资基金企业备案申请书。
（二）股权投资基金企业营业执照、首期出资验资报告等工商登记材料；外商投资股权投资基金企业（不含外资合伙）应提交外商投资企业批准证书。
（三）股权投资基金企业的公司章程或合伙协议等法律文件。 （四）股权投资基金企业招募说明书。
（五）所有投资者分别签署的认缴承诺书。认缴承诺书应当说明投资者已经完全知悉招募说明书的内容和风险因素。
（六）委托管理协议（如有）。 （七）委托托管协议。 （八）承诺函、风险提示书。 （九）律师事务所出具的法律意见书。
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第四十五条 股权投资基金企业申请备案时，实行委托管理的，其受托股权投资基金管理企业应当申请附带备案，并提交下列材料：
（一）股权投资基金管理企业的营业执照、验资报告等工商登记材料；外商投资股权投资基金管理企业（不含外资合伙）应提交外商投资企业批准证书。
（二）股权投资基金管理企业公司章程或合伙协议。 （三）所有高级管理人员的简历及关于高级管理人员资质的证明材料。
本办法所称高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。合伙企业的普通合伙人为法人或非法人机构的，则该机构的高级管理人员一并视为高级管理人员。法律意见书需对高级管理人员符合本办法的资质进行说明。
（四）股权投资管理业务的开展情况及业绩。
对以有限合伙形式设立的股权投资基金企业，若受托股权投资基金管理企业与普通合伙人不是同一人，还应提交普通合伙人的相关材料。
第四十六条 备案审查
基金服务机构在收到备案申请后，应当在10个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。受理备
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案申请后，并对股权投资基金企业备案材料进行审查，对符合备案条件的予以备案；对不符合备案条件的，应当督促其在3个月内改正。股权投资基金企业未按照本办法规定时限申请备案的，应当督促其在20个工作日内向基金服务机构申请备案。
第四十七条 备案年检
在每个会计年度结束后的4个月内，已备案的股权投资基金企业应向基金服务机构报送年度业务报告和经审计的年度财务报告，股权投资基金管理企业和托管银行应向基金服务机构提交年度资产管理报告和年度资产托管报告。
对备案年检中发现不符合本办法规定的股权投资基金企业和股权投资基金管理企业，应当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案。
第四十八条 对未按本办法规定备案的股权投资基金企业，将其作为“规避备案监管股权投资基金企业和受托股权投资基金管理企业”，通过基金服务机构门户网站向社会公告；运作不规范且逾期没有改正的、年检不合格被取消备案的股权投资基金企业，将其作为“运作管理不规范的股权投资基金企业和受托股权投资基金管理企业”，通过基金服务机构门户网站向社会公告。
对“规避备案监管”和“运作管理不规范”的股权投资基金企业和受托股权投资基金管理企业，基金服务机构将其名单依法移交财金事务局及相关部门处理。
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第七章 附则
第四十九条 若本办法与国家有关部门、广东省规定不一致的，从其规定。本办法由横琴新区管理委员会解释。
第五十条 本办法自发布之日起施行。
附件：1.合法合规募集资本的承诺函 2.风险提示书
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