注意资料的积累，积累一切可能涉及索赔论证的资料，如有关承包商、业主研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志制度，包括承包方对工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等，同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。
及时、合理地处理索赔在处理索赔事件时应进行时效检查，我国建设工程施工合同文本参照国际上通用的合同条件对索赔的时效作了如下规定：“索赔发生28天内，向工程师发出索赔意向通知；发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出追加合同价款或延长工期的索赔报告及有关资料；工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予签复，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未给予答复或未对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认可”。对于超出规定时效期限的索赔，视具体腈况有权拒绝。同时对有效索赔应及时处理。
索赔发生后，必须依据合同的准则及时对索赔进行处理。
如果承包方的合理索赔要求长时间得不到解决，单项工程的索赔累积下来，有时可能会影响到整个工程的进度。此外，拖到后期综合索赔，往往还牵涉到利息、预期利润补偿、工程结算以及责任的划分、质量的处理等，大大增加了处理索赔的困难。因此尽量将单项索赔在执行过程中加以解决，这样做体现了处理问题的及时性，既维护了业主的利益，又照顾了承包方的实际情况。处理索赔还必须注意索赔计算的合理性。
加强索赔的前瞻性预测。有效避免索赔事件的发生在工程的实施过程中，监理工程师要将预料到的可能发生的问题及时告诉承包商，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，这样也可以减轻承包商的压力，减少其通过索赔途径弥补工程成本上升所造成的利润损失。业主在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期。另外，监理工程师在项目实施过程中，应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。
索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用，在国际工程中一般施工索赔额都要达到合同价款的，个别情况甚至更多。为更好地处理好建设工程中的索赔问题，须从加强工程项目建设施工计划和施工合同管理、加强人员培训等方面人手，积极探索、实践。
3 小浪底工程项目索赔的依据和条款 3.1索赔的主要依据
1、招标文件
招标文件是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规 程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资 料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的重要依据。 2、投标报价文件
在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主 要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价 值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标 及签订施工协议书(Construction agreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分， 也成为施工索赔的基本依据。 3、施工协议书及其附属文件
施工协议书及其附属文件，在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施 工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了 修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。 4、来往信件
工程来往信件主要包括：工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders)、口 头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(
包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。 5、会议记录
工程会议纪要在索赔中也十分重要。它包括标前会议纪要、施工协调会议纪要、 施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。会议纪要要 有台账，对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7d)，如纪要稿送出后7d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合性是很必要的。6、施工现场记录
施工现场记录主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、
设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如 质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的现场监理或现场监理员签名。 7、工程财务记录
主要是记录工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材 料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证 十分重要。8、现场气象记录
大家知道，许多的工期拖延索赔都与气象条件有关。施工现场应注意记录和收 集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下 水状况等等。必要时还需要提供气象部门的资料作依据。 9、市场信息资料
对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地 收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所 在国官方出版的物价报道（包括主管部门的材料价格信息）、外汇兑换率行情、工 人工资调整文件等。
10、工程所在地的政策法令性文件
如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。 对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处 理这方面的问题。
3.2索赔的条款
承包商一般可引用的索赔条款汇总表 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 合同条款 6.3、6.4 12.2 17.1 18.1 20.3 27.1 31.2 36.5 38.2 40.2 42.2 49.3 50.1 51.1 52.1、52.2 条款主题内容 施工图纸拖期交付 不利的自然条件 因工程师数据差错，放线错误 工程师指令钻孔勘探 业主的风险及修复 发现化石、古迹等建筑物 为其他承包商提供服务 进行试验 指示剥露或凿开 中途暂停施工 业主未能提供现场 要求进行修理 要求检查缺陷 工程变更 变更指令付款 16 17 18 19 20 21 22 23 52.3 65.3 65.5 65.8 69 70.1 70.2 71 合同额增减超过15% 特殊风险引起的工程破坏 特殊风险引起其他开支 终止合同 业主违约 成本的增减 法规变化 货币及汇率变化 3.3预期可能索赔的事件
施工企业在水利工程的施工过程中，对发生的可能产生索赔的事件要严格依据合同和他有关规定，分析研究索赔是否成立，并及时有效的处理索赔。
3.1明确索赔成立的条件，作到科学合理的索赔工程施工中的索赔是依据合同条件，以客观事实为基础，科学合理的进行索赔。归纳起来讲，索赔成立的条件有3条：①与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出或直接工期损失；②造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；③承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。承包人应认真研究分析索赔是否成立，而不能滥用索赔，把企业自身经营或管理不善造成的亏损向发包人进行无理索赔。
3.2及时有效的处理索赔《水利水电土建工程施工合同条件（GF-2000-0208）》中对索赔的程序及时限都作出了详细具体的规定，承包人应严格遵照执行。
3.3掌握索赔的基本规律工程施工中常见的索赔项目有：人、材、机、现场管理费、总部管理费、利润损失和工期。通过对合同条款及大量的施工索赔案例可 总结出索赔的基本规律：①能够索赔工期时，一般可同时索赔成本； ②在索赔原因和条件成立时，均可据其索赔成本；③能够索赔利润时，一定可以同时索赔成本；④在工期延长和利润补偿二者之间，只能得到一种；⑤利润补偿的机会较少，有相当多场合是可以索赔成本，俚 不能补偿利润；利润的补偿也不能单独进行。
施工企业只有掌握了索赔的这些基本的规律，才能做到有的放 矢，科学合理的进行索赔。
4 小浪底施工索赔工作的程序 4.1 索赔的一般步骤和程序