审核检查表
RMD/QR1803 B0 No： 审核部门：管理层 部门经理：黄道元 接待人：黄道元 要素 4.1总要求 4.2管理方针 内 容 组织是否建立并保持了环境和职业健康安全一体化管理体系？ 最高管理者是否签署了环境和职业健康安全一体化管理体系文件发布令？ 环境和职业健康安全一体化管理体系文件是否覆盖了ISO14001、OHSAS18001的所有条款？ 管理方针是否适合于公司，是否包括满足要求、遵守法律法规和持续改进的承诺？是否为目标指标提供了框架？是否在公司内得到了沟通？是否在适宜性方面得到评审？ 审核员：程玉平 第 1 页 共 2 页 日 期：2011年10月17日 实施 未实施 不适用 记录 组织建立并保持了环境和职业健康安全一体化管理体系。
查环境和职业健康安全管理手册第01章手册发布令由总经理签署。 环境和职业健康安全一体化管理体系文件覆盖了ISO14001\\OHSAS18001的所有条款，对标准无删减。 公司的管理方针是根据公司的行业特征、规模和自身的实际情况制定的，适合公司。方针包括了满足要求、遵守法律法规和持续改进的承诺，并为目标的制定提供了框架。管理方针形成了文件并在全公司内进行沟通。在管理评审会议上，会评审方针的适宜性。 环境和职业健康安全管理体系是在公司现有的管理体系上建立的，是经过精心的策划的。 公司目前建立了9个环境和职业健康安全目标指标和管理方案。 在策划体系时，就确定了各部门的职责和权限，比如说行政部要做什么工作，在各程序文件有详细的说明，另外在体系要素分配表上也有详细的说明。 公司的环境安全管理体系管理者代表由陈维宾担任，职业健康安全管理体系员工代表由陈义勇担任，其职责在管理手册和任命书中都有说明。 4.3.3目标、是否对环境和职业健康安全管理体系进行策划？ 指标和方案 是否建立环境和职业健康安全管理体系目标指标和管 理方案？ 4.4.1资源、是否确定各部门的职责和权限？ 作用、职责是否命名管理者代表和员工代表，并规定其职责？ 和权限 审核检查表
RMD/QR1803 B0 No： 审核部门：管理层 部门经理：黄道元 接待人：黄道元 要素 4.6管理评审 内 容 公司多久进行一次管理评审？ 是否保持环境和职业健康安全管理体系的评审记录？ 管理评审的输入是否包括：对照目标和指标评审绩效；遵守法律、法规的情况；评审管理方针、目标和指标；评审内部和外部审核的结果；组织如何证明“持续改进的承诺”。外部相关方关注的其它事项？输出是否包括：环境和职业健康安全管理体系及其过程的改进与绩效有关的改进、资源需求？ 审核员：程玉平 第 2 页 共 2 页 日 期：2011年10月17日 实施 未实施 不适用 记录
按照策划公司每年进行一次管理评审，当然在一些特殊情况下也会适当增加管理评审的频次，这在管理评审程序文件中也有说明。 评审的输入包括对照目标和指标评审绩效；遵守法律、法规的情况；评审管理方针、目标和指标；评审内部和外部审核的结果；组织如何证明“持续改进的承诺”。外部相关方关注的其它事项。 输出也包括了文件中所规定的相关要求，具体的可以看管理评审报告。 审核检查表
RMD/QR1803 B0 No： 审核部门：人事行政部 部门经理：张会敏 接待人：张会敏 要素 4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 内 容 是否建立了识别环境因素和危险源及评价环境影响和 风险的程序? 识别时是否考虑到三种时态、三种状态、七种类型？ 目前本部门共识别出多少个环境因素和危险源？评价出多少个重要环境因素和重大危险源？ 环境因素和危险源是否进行定期的更新？ 在什么情况下进行更新？ 审核员：岳东华 第 1 页 共 3 页 日 期：2011年10月17日 实施 未实施 不适用 记录
分别建立了《环境因素识别与评价控制程序》和《危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序》。 考虑三种时态、三种状态和七种类型，并根据过程顺序进行的。 目前本部门共识别环境因素38个，危险源33个，评价出的重要环境因素6个，重大危险源10个。 环境因素和危险源需要进行定期的更新，在公司经营范围发生变化、场地变化、法律法规变化等情况下都会进行更新的。 建立了《法律法规和其他要求获取控制程序》。 获取的渠道有：上网、政府部门和咨询公司等。 法律法规获取后即进行识别和评价，然后是每年进行评价。目前公司所识别的法律法规都得到了遵循。 建立并保持文件化的目标和指标。 组织在建立与评审目标指标时，应考虑法律法规与其他要求，它自身的重要环境因素和重大危险源，以及各相关方的观点。 每年年底在管理评审时会对环境和职业健康安全目标、指标进行评审，以及决定是否对其进行修订。 4.3.2法律法是否建立法律法规获取程序？ 规和其他要法律法规获取的渠道是什么？ 求 是否按规定要求进行评价？ 评价结果如何？ 4.3.3目标、 组织是否设定了环境和职业健康安全目标和指标？ 指标和方案 设定目标指标时应考虑哪些方面？ 环境和职业健康安全目标、指标是否定期评审、修订？ 审核检查表
RMD/QR1803 B0 No： 审核部门：人事行政部 部门经理：张会敏 接待人：张会敏 要素 内 容 审核员：岳东华 第 2 页 共 3 页 日 期：2011年10月17日 实施 未实施 不适用 记录 查阅了文件化的环境和职业健康安全管理方案。 管理方案中对有对职责的描述和相关责任人员。
4.3.3目标、组织是否针对目标、指标制定了相应的实施方案？ 指标和方案 是否就每一个方案及针对方案中的具体实施步骤明确了相关职能和层次的职责？ 实现目标和指标的措施和方法是什么？是否有明确的 时间安排？ 4.4.2能力、组织应识别培训需求并要求其工作可能对环境和职业培训和意识 健康安全产生重大影响的所有人员都经过相应的培 训。 组织应建立并保持一套程序，使处于每一职能与层次的人员都意识到： a）符合管理方针与程序和符合环境和职业健康安全管理体系要求的重要性； b）他们工作活动中实际的或潜在的重大影响，以及个人工作的改进所带来的效益； c）他们在执行管理方针与程序，实现环境和职业健康安全管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用于职责； d）偏离规定的运行程序的潜在后果。 专门的项目计划和进度安排，资源保障计划和承诺，并规定了明确的时间表。 是，各部门负责人由行政部确定，各部门员工由部门负责人确定。 根据各部门的培训需求、岗位要求、公司计划来制定年度计划，然后实施年度计划。 能满足要求。 不满足要求的进行培训，或者调离到其他适合的岗位。 培训结束后有通过书面考核或现场操作考核进行评估，部分考核记录没有保留记录。 审核检查表
RMD/QR1803 B0 No： 审核部门：人事行政部 部门经理：张会敏 接待人：张会敏 要素 内 容 审核员：岳东华 第 3 页 共 3 页 日 期：2011年10月17日 实施 未实施 不适用 记录
4.4.6运行控本部在运行控制中负责什么？ 如何控制？ 制 废弃物如何控制？ 4.4.7应急准是否建立和保持了程序？是否对应急措施进行定期评备和响应 审和演练？应急器材是否准备到位？ 负责人力资源的管理，为与环境、职业健康安全影响相关岗位人员提供必须得教育和培训。负责接待公司内外部相关管理信息，包括建议、投诉。负责办公活动产生的废弃物的回收、转运和处置的管理。负责组织策划公司人员体检的相关工作。 根据各部门的培训需求、岗位要求、公司计划来制定年度计划，然后实施年度计划。 垃圾分类收集，主要由清洁工完成。硒鼓、墨盒、色带报废后由耗材公司回收。 制定并执行《应急准备和响应控制程序，程序内容基本符合标准的要求。 提供《事故应急救援预案》对火灾、危险化学品事故等如何处置进行了明确的规定。人事行政部3月组织了义务消防员培训消防演练。提供培训记录和培训照片。 提供应急器材台账，对灭火器、消防栓等进行了登记，并将台账中的设备设施落实责任人。