审核检查表
RMD/QR1803 B0 No： 审核部门：质保部 部门经理：王树荣 接待人：叶敏 要素 4.3.2法律法规和其他要求 4.4.3信息交流 内 容 是否建立了程序文件？是否建立了获取法律法规的途 径？是否对法律法规等进行了识别，取得适用的法律法规？法律法规和其他要求与环境因素/危险源之间的关系是否明确？这些要求是否在体系文件中包含并得到实施？有无守法证明？ 是否建立了程序文件？内、外部是如何进行信息交流的？重要环境因素/重大风险是否与相关方交流？异常和紧急情况下的信息如何交流？ 审核员：程玉平 第 2 页 共 4 页 日 期：2011年10月18日 实施 未实施 不适用 记录
编制并执行《法律法规和其他要求获取控制程序》，程序基本符合标准的要求。质保部负责定期从互联网、相关主管部门、媒体等获取。 提供《法律法规和其他要求清单》，共有份文件，已识别出适用于本公司的文件及相应条款和对应的环境因素/危险源。 识别法规和其他要求对应的环境因素/危险源均编制了相关的程序文件或目标和指标进行控制。 提供环境影响报告、三废监测受理单、守法证明（守法）、产品监测报告。 编制并执行《信息交流控制程序》，程序基本符合标准的要求。质保部负责内、外部信息受理和传达。交流的方式有报告、会议、记录、报表、信函、面谈等。质保部是公司信息交流的窗口，负责与政府机构等外部的信息交流，以及内部信息的处理。 重要环境因素/重大风险与环保部门、安全监督部门、其他与其相关的相关方交流。提供《对外联系登记表》，对于环保局等部门的信息交流进行了登记。信息交流基本畅通。 异常和紧急情况下的信息按应急和响应控制程序执行。 审核检查表
RMD/QR1803 B0 No： 审核部门：质保部 部门经理：王树荣 接待人：叶敏 要素 4.4.6运行控制 4.5.1监视和测量 4.5.2合规性评价 内 容 本部门在运行控制中负责什么？是否制定并保持了程序？ 是否建立了程序文件？是否对重要环境因素/重大风险进行例行监测？是否对管理方案的完成情况、体系运行控制进行检查？ 是否建立了程序文件？是否进行了合规性评价？评价内容是否符合程度要求？ 审核员：程玉平 第 3 页 共 4 页 日 期：2011年10月18日 实施 未实施 不适用 记录
质保部负责运行新建项目环境和职业健康安全控制，制定《新建项目职业安全和环境控制程序》，基本符合要求。 目前无新、改、扩建项目，有将按程序执行。 编制并执行《监测和测量控制程序》，程序基本符合标准的要求。 提供《运行检查表》，质保部不定期对体系运行控制、目标指标方案完成情况进行检查。无重大的不符合情况。一般的不符合，均已整改。 质保部每3年一次请环保部门对噪声监测。提供委托环境监测站进行废水、大气、噪声的受理单。若不达标将启动《纠正和预防措施控制程序》。 公司对工业废水进行处理，并定期送环保检测站检测，并对检测结果进行记录。 提供监测记录，无超标情况。 在内审前对目标和指标完成情况进行检查，提供《管理方案完成情况报告》，按管理方案的要求目标指标基本完成。 编制并执行《合规性评价控制程序》，程序文件基本符合标准的要求。 提供《合规性评价报告》，评价内容基本符合标准的要求。 审核检查表
RMD/QR1803 B0 No： 审核部门：质保部 部门经理：王树荣 接待人：叶敏 要素 内 容 审核员：程玉平 第 4 页 共 4 页 日 期：2011年10月18日 实施 未实施 不适用 记录
4.5.3不符是否建立了程序文件？从哪些方面识别不符合？采取合、纠正与了哪些纠正和预防措施？ 预防措施 4.5.4记录控是否建立了程序文件？是否规定了记录的保存期？记制 录是否保存在适宜的环境条件，是否便于检索？填写 是否完整、清晰？ 4.5.5内部审核 是否建立内部审核程序？ 每年进行几次审核？ 审核是否覆盖所有要素和部门？ 是否发放计划、编写审核检查表？ 审核记录是否得到保持？ 编制并执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》，程序文件基本符合标准的要求。 从日常管理发现的实际和潜在不符合；内审发现的不符合；相关方的抱怨、要求；管理评审的决定；认证现场检查和年检中发现的不符合。目前没发现大的实际和潜在不符合，故无相应的记录。 编制并执行《记录控制程序》，程序文件基本符合标准的要求。 提供《记录清单》，其中标明每个记录的保存期，使用部门，存档部门。抽记录，填写完整、清晰。 记录保存自专用文件柜，分类放置，检索方便。 建立有内审程序。 按照文件要求，每年内审一次。 审核覆盖了所有部门和要素。 内审前编写了内审计划和内审检查表。 提供内审计划、内审实施计划和审核检查表等记录文件。
审核检查表
RMD/QR1803 B0 No： 审核部门：采购部 部门经理：陈清凉 接待人：陈清凉 要素 4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 内 容 是否建立了识别环境因素和危险源及评价环境影响和 风险的程序? 识别时是否考虑到三种时态、三种状态、七种类型？ 目前本部门共识别出多少个环境因素和危险源？评价出多少个重要环境因素和重大危险源？ 环境因素和危险源是否进行定期的更新？ 在什么情况下进行更新？ 审核员：岳东华 第 1 页 共 2 页 日 期：2011年10月18日 实施 未实施 不适用 记录
分别建立了《环境因素识别与评价控制程序》和《危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序》。 考虑三种时态、三种状态和七种类型，并根据过程顺序进行的。 目前本部门共识别环境因素38个，危险源33个，评价出的重要环境因素6个，重大危险源10个。 环境因素和危险源需要进行定期的更新，在公司经营范围发生变化、场地变化、法律法规变化等情况下都会进行更新的。 建立了《法律法规和其他要求获取控制程序》。 获取的渠道有：上网、政府部门和咨询公司等。 法律法规获取后即进行识别和评价，然后是每年进行评价。目前公司所识别的法律法规都得到了遵循。 建立并保持文件化的目标和指标。 组织在建立与评审目标指标时，应考虑法律法规与其他要求，它自身的重要环境因素和重大危险源，以及各相关方的观点。 每年年底在管理评审时会对环境和职业健康安全目标、指标进行评审，以及决定是否对其进行修订。 4.3.2法律法是否建立法律法规获取程序？ 规和其他要法律法规获取的渠道是什么？ 求 是否按规定要求进行评价？ 评价结果如何？ 4.3.3目标、 组织是否设定了环境和职业健康安全目标和指标？ 指标和方案 设定目标指标时应考虑哪些方面？ 环境和职业健康安全目标、指标是否定期评审、修订？ 审核检查表
RMD/QR1803 B0 No： 审核部门：采购部 部门经理：陈清凉 接待人：陈清凉 要素 内 容 审核员：岳东华 第 2 页 共 2 页 日 期：2011年10月18日 实施 未实施 不适用 记录 查阅了文件化的环境和职业健康安全管理方案。 管理方案中对有对职责的描述和相关责任人员。
4.3.3目标、组织是否针对目标、指标制定了相应的实施方案？ 指标和方案 是否就每一个方案及针对方案中的具体实施步骤明确了相关职能和层次的职责？ 实现目标和指标的措施和方法是什么？是否有明确的 时间安排？ 4.4.6运行控施加环境和职业健康安全影响 制 专门的项目计划和进度安排，资源保障计划和承诺，并规定了明确的时间表。 执行《相关方控制程序》，基本符合要求。 在初次供方评价时，对供方的环境管理能力和治污设施情况进行调查，并纳入合格供方评定的条件。目前无新供方，在体系建立对合格供方的环境管理能力进行了调查和评价，基本达到要求。提供评价表。符合。 提供《重点施加影响的相关方一览表》，包括危化品供方、危险固废处置方等，基本全面。提供《相关方要求函》，基本符合要求。