证券投资分析期末复习练习题 2010年夏
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选 择题
1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性
C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资
C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。
A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。 A 主体 B 客体 C 工具 D 对象 答案：A
2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。 A 边际收入递减规律 B 边际风险递增规律
C 边际效用递减规律 D 边际成本递减规律 答案：C 3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。 A 激进 B 稳定 C 稳健 D 保守 答案：C
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券? ??______为主。 A 长期证券 长期国债 B 短期证券 短期国债 C 长期证券 公司债 D 短期证券 公司债 答案：B
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。 A 投机者 B 机构投资者 C QFII D 战略投资者 答案：D
6、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权 答案：D
7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。 A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款 B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息 C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息 D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息 答案：B
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。 A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股 答案：B
9、圠 ?实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。 A 1000 B 1100 C 1200 D 1300 答案：C
10、最普遍、最基本的股息形式是______。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 答案：A
11、具有杠杆作用的股票是_____。
A 普通股票 B 优先股票 C B股股票 D H股股票 答案：B
12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。 A A股 B N股 C S股 D H股 答案：A
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证券投资分析期末复习练习题 2010年夏
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。 A 债权 B 所有权 C 债务 D A和C 答案：D
14、以下被称为“金边债券”的是______。 A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 公司债券 答案：A
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。 A 附息债券 B 贴玠 ?债券 C 浮动利率债券 D 零息债券 答案：C
16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。 A公募债券 B 私募债券 C 记名债券 D 无记名债券 答案：B
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。 A 扬基债券 B 武士债券 C 外国债券 D 欧洲债券 答案：C
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。 A 托管人 管理人 B 托管人 托管人 C 管理人 托管人 D 管理人 管理人 答案：A
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。 A 直接 B 间接 C 视具体的情况而定 D 以上均不正确 答案：B
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。 A 公司型投资基金 B 契约型投资基金 C 股票型投资基金 D 货币市场基金 答案：A
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。 A 期陠 ?一般为10－15年 B 规模固定
C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高 答案：C
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。 A 积极成长型基金 B 成长型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金 答案：A
23、以下不属于债券基金的是______。
A 政府债券基金 B 市政债券基金 C 公司债券基金 D 指数基金 答案：D
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人 答案：B
25、证券中介机构可分为______。
A 证券经营机构和证券咨询机构 B 证券咨询机构和证券服务机构 C 证券服务机构和证券经营机构 D 以上均不正确 答案：C
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。 A 承购包销 B 代销 C 定额包销 D 余额包销 答案：A
27、我国对从事经纪业务的证券公司采 取的管理办法是______。 A 登记制度 B 特许制度 C 注册制度 D 以上均不正确 答案：B
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。 A 交易所自营商 B 零股自营商 C 场外自营商 D 以上均不正确 答案：C
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。 A 证券承销业务 B 私募发行 C 基金管理 D 风险基金 答案：A
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证券投资分析期末复习练习题 2010年夏
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。 A 信用评级机构 B 证券登记结算公司 C 证券信息公司 D 按揭证券公司 答案：B 三、多项选择题
1、证券投资主体包括______。 A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构 答案：ABCD
2、个人投资者的投资目的主要有：______。 A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性 答案：ABCD
3、机构投资者的特点主要有：______。 A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大 答案：ABCD
4、参加证券投资的金融机构主要有：______。 A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 答案：ABCD
5、证券投机活动的积极作用表现在______。 A 平衡价格 B 增强证券的流动性
C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用 答案：ABC
6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。 A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券 答案：BCD
7、股票的特征表现在______。 A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性 答案：ABDE
8、股票按股东的权益分为______。
A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD
9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。 A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产删 ?配权 D 优先认股权 答案：ABCD
10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。 A 股息优先原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则 答案：BCDE
11、优先股票的特征有______。 A 领取固定股息 B 按面额清偿
C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益 答案：ABCD
12、我国的股票按投资主体分为______。
A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票 答案：ABCD
13、债券的特点是：______。
A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流动性 答案：ABCD
14、市政债券主要种类有______。
A 一般契约债券 B 有限契约债券 C 收益担保债券 D 住宅公债 答案：ABCD
15、按计息方式不同，债券可分为______等。 A 单利债券 B 复利债券 C 定息债券 D浮动利率债券
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证券投资分析期末复习练习题 2010年夏
答案：ABCD
16、债券按偿还期限可分为______。
A短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D零息债券 答案：ABC
17、债券按市 场所在地可分为______。 A国内债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 注册债券 答案：ABC
18、证券投资基金在证券市场上是______。 A 投资客体 B 投资主体 C 投资中介 D 投资工具 答案：ABCD
19、证券投资基金的特征有______。
A 由专家运作管理 B 具有组合投资分散风险的优势 C 是一种间接的证券投资方式 D 费用低、流动性强 答案：ABCD
20、证券投资基金按组织形式可分为______。 A 公司型投资基金 B 契约型投资基金 C 封闭型投资基金 D 开放型投资基金 答案：AB
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。 A 随时可按净值兑现 B 流动性强 C 投资风险小 D 安全便利 答案：ABCD
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。 A 积极成长型 B 成长型 C 平衡型 D 收入型 答案：ABCD
23、以下属于股票基金的是______。
A 优先股票基金 B 普通股票基金 C 指数基金 D 认股权证基金 答桠 ?：AB
24、参与证券投资基金运作的有______。
A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人 答案：ABCD
25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。 A 证券经纪商 B 证券承销商 C 证券自营商 D 证券投资咨询机构 答案：ABC
26、证券承销方式可分为______。 A 承购包销 B 代销 C 助销 D 招标发售 答案：ABC
27、证券经纪业务的特点是______。
A 属于二级市场的委托买卖业务 B 经纪商与客户之间是委托代理关系 C 经纪商承担的风险相对较小 D 收入来源于佣金 答案：ABCD
28、在国外，证券自营商一般分为______。
A 交易所自营商 B 零股自营商 C 场外自营商 D 二级自营商 答案：ABC
29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有______。 A 私募发行 B 兼并收购 C 基金管理 D 风险基金 E 金融衍生工具交易 答案：ABCDE
30、在我国， 律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。 A 为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书 B 验证招股说明书
C 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件 D 核查、验证法律意见书，并承担相应责任 答案：ABCD 二、单项选择题
1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
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证券投资分析期末复习练习题 2010年夏
A 有固定场所 B 有统一时间
C 证券发行价格与证券票面价 格较为接近 D 证券发行价格与证券票面价格差异很大 答案：C
2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。 A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行 答案：B
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。 A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立 答案：A
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。 A 有偿增资发行 B 无偿增资发行 C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搭配发行 答案：A
5、以下关于绿鞋（green shoe）表述不正确的是_____。
A 又称为超额配售 B 主承销商按不超过包销数额120％的股份发售 C 平衡市场供求 D 稳定市价 答案：B
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。 A 股本 B 资本公积金 C 法定公积金 D 法定公益金 答案：B
7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。 A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制 答案：B
8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。 A 成本较低 B 期限稳定 C 比较灵活 D 风险较大 答案：D
9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。 A 单利计息 B 复利计息 C 贴现计息 D 累进计息 答案：C
10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。 A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行 答案：A
11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。 A到期偿还 B定期偿还 C 展期偿还 D随时偿还 答案：C
12、我国上海、深圳证券交易所均实行______。 A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制 筠 ?案：D
13、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。 A 发行上市的证券即是交易上市的证券 B 证券上市有利于发行公司规范治理结构 C 公司上市的资格不是永久的 D 证券上市能减少投资者的风险 答案：A
14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。 A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端 答案：C
15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A 5％ B 10％ C 15％ D 20％ 答案：B
16、在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。 A 单向 双向 B 双向 单向 C 双向 双向 D 单向 单向 答案：D
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