A级要素 B级要素 企业达标要求 评审方法 评分标准 否决项 2．不具备整改条件的重大隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，或未书面报告，一项不符合扣30分。 （B级否决项） 扣分项 1.未建立重大隐患项目档案，扣5分； 2.档案内容不全，缺1项扣2分。 3.重大隐患项目未做到“五到位”，1项扣5分。 3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，并建立重大隐患项目档案。档案内容应包括隐患名称、隐患治理方案、治理时间表和责任人；竣工验收报告及其评审意见、有关备案文件等。 4.暂时无力解决的重大隐患，制定并落实有效的防范措施，并书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，说明无力解决的原因和采取的防范措施，及整改期限。 5.不具备整改条件的重大隐患，采取防范措施，纳入整改计划，限期解决或停产，并书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。 3.4 1.按GB18218辨识重大危险源，对确认重大危险的重大危险源分级并建档。重大危险源源 档案应符合《危险化学品重大危险源管(25分） 理暂行规定》的要求。 2.按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估，也可与企业定期安全评价合并进行。重大危险源应按规定报安监部门备案。 3.根据危险化学品种类、数量、生产、使用工艺（方式）或者相关设备、设施等实际情况，对重大危险源设置必要的安全监控系统： 查文件： 1.重大隐患项目档案； 2.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。 查文件： 1.重大隐患防范措施； 2.书面报告。 未制定或采取有效防范措施，整改期限不明确，1项不符合扣5分。 查文件： 1.重大隐患的防范措施； 2.隐患整改计划； 3.书面报告。 1.未建立重大查文件： 危险源管理制重大危险源档案。 度，或未辨识、确定重大危险源，1项不符合扣100分。 查文件： （A级否决项） 1.定期安全评估报告或评价报告。 2.重大危险源备案资料。 2.重大危险源有重大隐患，且未采取安全防现场检查： 1.重大危险源安全监测报警系统，重要参数范措施，扣100分。 远传和连续记录、视频监控系统等； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设（A级否决项） 施紧急切断装置； - 6 - 1.重大危险源辨识，每遗漏1项扣5分； 2.未建立重大危险源档案，扣5分； 3.档案内容，每遗漏1项或1项不符合扣1分。 1.未按国家规定要求定期进行安全评估或安全评价，扣10分； 2.评价或评估报告不符合规定要求，1项不符合扣2分； 3.未按规定进行重大危险源备案，扣5分。 1.未按有关规定设置安全检测报警系统，1项不符合扣2分；安全检测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，1项不符合扣2分； 2.重要参数没有远传和连续记录，扣2A级要素 B级要素 企业达标要求 (1)重大危险源涉及的温度、压力、液位等重要参数有远传和连续记录，可燃气体和有毒有害气体设置泄漏检测报警装置； (3)重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施设置紧急切断装置； (4)毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置，配备独立的安全仪表系统（SIS）； (5)重大危险源中储存剧毒物质的场所或者设施，设置视频监控系统。 4.定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行维护、保养，并作好记录，并按国家有关规定对有关设备、设施、仪表等定期检测、检验，取得检验合格证。 否决项 3.毒性气体泄漏物紧急处置装置和安全仪表3.防护距离不系统。 符合规定要求，且无防范措施，1处扣25分。 （B级否决项） 评审方法 评分标准 扣分项 分； 3.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分； 4.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，1项不符合扣2分； 5.储存剧毒物质的场所、设施，未设置视频监控系统，扣2分。 查文件： 1.重大危险源的设备、设施定期检查记录； 2.设备、设施的检验报告或检验合格证。 现场检查： 重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。 1.未定期检查或无检查记录，扣2分； 2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分； 3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分； 4.设备、设施完整性或有效性，1处不符合扣2分。 5.按要求编制重大危险源专项应急预案，按规定频次组织演练。应根据重大查文件： 危险源的危险特性，配备必要的防护装1.重大危险源专项应急救援预案； 备及应急救援器材、设备、物资，其中： 2.重大危险源应急预案演练记录； (1)对存在吸入性有毒、有害气体的，配3.应急救援器材、装备台帐。 备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、询问： 化学防护服、堵漏器材等； 1.有关人员对应急救援预案的掌握情况； (2)涉及剧毒气体的，还应配备两套以上2.有关人员对应急援救器材、装备的使用情气密型化学防护服； 况。 (3)涉及易燃易爆气体或者易燃液体蒸现场检查： 汽的，还应配备便携式可燃气体检测设应急救援器材、装备的现场状况。 备。 - 7 -
1.未制定重大危险源专项应急救援预案，扣2分； 2.未按规定频次组织演练，缺1次扣2分； 2.救援器材、装备不符合要求，1项扣2分； 4.从业人员对应急救援器材、装备不熟悉，1人次扣2分。 A级要素 B级要素 企业达标要求 6.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离满足国家规定要求。不符合规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内整改。 评审方法 评分标准 否决项 扣分项 1.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分； 2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。 1.未制定变更管理制度，扣2分； 2.未按规定程序实施变更管理，1项扣2分； 3.变更实施现场不符合要求，1项扣2分。 对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，1项不符合扣2分。 3.5 变更 (10分） 3.6 供应商 （5分） 4 管理4.1 制度 安全生产(100分) 规章制度 (40分） 查文件： 1.重大危险源安全评估报告； 2.整改计划、措施，包括防范措施。 现场检查： 1.重大危险源现场测量防护距离； 2.重大危险源防范措施的落实情况。 1.严格变更管理，明确实施变更管理的查文件： 范围、责任部门（或责任人）。实施变更，变更管理制度。 应履行变更申请、变更审批、变更实施、现场检查： 变更验收等程序。 变更实施现场。 2.对每项变更过程产生的风险进行分查文件： 析，制定控制措施；变更实施过程中，1.变更的风险分析记录； 应认真落实风险控制措施。 2.变更风险的控制措施。 对供应商加强， 建立供应商名录、档查文件： 案（包括资格预审、业绩评价等资料），1.供应商管理制度； 对供应商的资格预审、选用和续用等过2.合格供应商名录、档案； 程进行管理，定期识别与采购有关的风3.与采购有关的风险评价记录。 险。 1.根据识别和获取的适用于本企业的安全生产法律、法规、标准和有关要求，建立健全企业安全生产规章制度。规章制度要符合企业实际，具有可操作性，至少包括以下几方面的内容： 查文件： (1)安全生产职责及其考核奖惩管理制安全生产规章制度文本。 度； 询问： (2)安全生产基础管理方面，如安全生产会议、安全生产费用管理、安全生产培有关人员对安全生规章制度的掌握情况。 训教育、特种作业人员管理、班组安全活动、职业健康管理、承包商供应商管理，领导带班值班、事故管理、应急管理、文件档案管理等制度； - 8 -
1.未建立供应商名录、档案，1项扣2分； 2.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。 1.未将获取的法律法规、标准和有关要求，转化为企业安全生产规章制度的具体内容，扣2分； 2.规章制度不符合达标要求，1项不符合扣2分； 3.缺少相关内容的管理制度，1项扣2分； 4.有关人员有不清楚安全生产规章制度的规定，1人次扣1分； 5.现场发现有未执行安全生产规章制度的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，1项不符合扣2分。 1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分。 （A级否决项） 2.未制定以下规章制度之一，扣40分： 变更管理、风险管理、隐患排查A级要素 B级要素 企业达标要求 (3)风险管理方面，如隐患排查治理、风险评价和控制、变更管理、重大危险源管理、安全检查等制度； (4)工艺过程管理方面，如建设项目管理、工艺安全管理、设施设备管理、危险化学品安全管理等制度； (5)作业过程管理方面，如动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等制度。 评审方法 评分标准 否决项 治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。 （B级否决项） 扣分项 2.规章制度由主要负责人组织审定并签现场检查： 发。规章制度应发放到有关的工作岗位。 工作岗位是否有有效的规章制度。 1.根据生产工艺、技术、设备设施特点4.2 操作规程 和原材、辅助材料、产品的危险性，以(40分） 危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程, 由主要负责人或其指定的负责人组织审定并签发,发放到相关岗位并认真落实。 查文件： 岗位操作规程。 现场检查： 1.岗位是否有有效的操作规程； 2.岗位操作规程执行情况。 1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分。 （B级否决项） 2.投产或投用前未编制操作规程，扣40分。 （B级否决项） 1.规章制度未由企业主要负责人签发，扣5分； 2.规章制度未发放到有关的工作岗位，1个扣2分。 1.操作规程内容不符合要求，1项扣1分； 2.操作规程未按规定审定或签发，扣5分； 3.现场发现有未执行操作规程的现象，1人次扣2分。 1.操作规程内容不符合要求，1项扣1分； 2.操作规程未按规定审定或签发，扣5分； 3.现场发现有未执行新的操作规程的现象，1人次扣2分。 1.没有评审、修订记录，扣3分；少1项制度，扣1分； 2.相关人员未参加评审修订，1项扣2分； 3.修订后，未注明生效日期，扣3分； 4.相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，1个岗位扣5分。 4.3 修订(20分) 查文件： 2.新工艺、新技术、新装置、新产品投1.新项目的岗位操作规程； 产或投用前，组织编制新的操作规程,2.操作规程签发文件。 由主要负责人或其指定的负责人组织审现场检查： 定并签发,发放到相关岗位并认真落实。 岗位是否执行最新版本的操作规程。 1.每3年一次组织对安全生产规章制度查文件： 和操作规程进行评审和修订。修订的安1.评审、修订记录； 全生产规章制度和操作规程应注明生2.新版本的规章制度或操作规程。 效日期。企业无力承担评审修订工作的， 现场检查： 可聘请专家或委托中介机构组织修订，工作岗位使用的安全生产规章制度和操作但应当有企业承包相关管理人员、技术规程是否是最新、有效版本。 人员、操作人员参加。 - 9 -
A级要素 B级要素 企业达标要求 评审方法 评分标准 否决项 扣分项 2.发生下列情形时，及时组织对安全生产规章制度、操作规程进行修订： (1)安全生产法律、法规、标准、政府有查文件： 关要求变化或监管部门提出整改要求； 评审、修订记录。 (2)企业组织机构、生产设施、工艺装置现场检查： 等发生变更； 工作岗位使用的安全生产规章制度和操作(3)安全检查、风险评价以及事故原因分规程是否是最新、有效版本。 析中发现涉及到规章制度和操作规程层面的问题需修订时。 5 培训5.1 1.严格执行安全培训教育制度，明确责查文件： 教育 培训教育任部门（或责任人），保证安全培训所需1.安全培训教育制度； (100分) 管理 的人员、设施和资金，对从业人员进行2.安全生产费用台帐。 (20分) 经常性安全培训教育。 2.按有关规定和岗位需求，编制培训计查文件： 划，并组织实施。安全培训教育应有记1.安全培训计划； 录。不具备安全培训条件的企业，可以2.安全培训教育记录。 委托有资质的安全培训机构或聘请安全询问： 培训教育专家，对从业人员进行培训。 抽查从业人员参加培训情况。 3.建立从业人员安全培训档案，详细、查文件： 准确记录培训考核情况。 安全培训教育档案。 5.2 1.主要负责人和安全管理人员接受专门查文件： 各级人员的安全培训教育，经安监部门考核合1.安全资格证书； 培训教育 格，取得安全资格证书方可任职；并按2.安全培训教育档案。 (40分) 规定每年参加再培训。 2.新上岗从业人员按规定进行安全培训查文件： 教育，考核合格方可上岗作业。从业人1.安全培训教育档案和安全教育培训记录。 员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)的，现场检查： 重新按规定进行安全培训教育，经考核从业人员上岗证。 合格方可上岗。每年应按规定对从业人询问： 员进行再培训。 上岗人员参加培训情况。 - 10 -
发生规定情形时未及进修订规章制度或操作规程，1项不符合扣2分。 1.未制定安全培训教育工作制度，扣5分； 2.培训教育资金、人员、设施等未落实，1项未落实扣1分。 1.未制定全员安全培训教育计划，扣2分； 2.未按照计划实施全员培训，1人次扣1分。 未建立培训档案，扣5分；缺1人档案扣1分。 1.主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣40分。 (B级否决项） 2.新从业人员未经考核合格主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次扣5分。 1.未对从来人员按规定每年进行再培训，1人次扣1分； 2.从业人员未经考核合格上岗任职，1人次扣2分； 3.安全培训教育不符合规定要求，1项扣2分；缺一项培训，1人次扣2分。