A级要素 B级要素 企业达标要求 评审方法 查文件： 1.安全培训档案； 2.特种作业操作证。 现场检查： 现场特种作业人员持证上岗情况。 查文件： 安全培训档案和培训教育记录。 询问： 上岗人员参加培训情况。 评分标准 否决项 扣分项 上岗，1人次扣40分。 特种作业人员未持证上岗，1人次扣5（B级否决项） 分。 3.特种作业人员按规定参加专门的安全培训，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并按规定进行复审。 4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，按新的操作规程，对岗位操作人员和相关人员进行专门培训教育，考核合格方可上岗作业。 未经考核合格上岗任职，1人次扣2分。 5.外来人员（包括承包商人员）入厂前，查文件： 进行专门的安全注意事项的教育。 安全培训教育记录。 5.3 从业人员岗位标准 (10分） 1.根据岗位性质和特点，制定岗位标准。岗位标准应包括岗位职责、操作规程以查文件： 及岗位人员资历和专业要求、知识和技载明企业从业人员岗位标准的文件。 能要求、安全作业行为要求、作业现场安全要求等内容。 2.化工企业主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人有3年以上化工行查文件； 业从业经历，具有大学专科以上学历；员工台账、档案。 其中至少有1人有化工专业大专以上学历，或者具有化工专业高级技术职称。 3.化工企业专职安全管理人员有国民教育化工化学类或安全工程中专以上学查文件； 历，有2年以上化工生产相关从业经历，员工台账、档案。 或取得危险物品类注册安全工程师执业证，或有化工化学类中级以上技术职称。 4.危险化学品特种作业人员具有高中或查文件； 者相当于高中及以上文化程度，具有直员工台账、档案。 接从事危险作业岗位操作的从业经历。 - 11 -
1.未建立安全培训教育记录，扣2分； 2.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1人次扣1分。 未制定岗位标准，1个岗位扣2分。 相关人员不符合要求，1人次扣1分。 相关人员不符合要求，1人次扣1分。 相关人员不符合要求，1人次扣1分。 A级要素 B级要素 5.6 班组安全教育 (30分) 企业达标要求 1.以生产班组为单位开展经常性的安全教育活动，每月不少于2次。应制定班组安全活动计划，明确开展活动的形式、内容和要求。 2.班组安全活动以落实安全管理措施、组织安全技能训练、开展安全风险评估和隐患排查等为主要内容。班组安全活动应有负责人，有活动记录，可以采取多种形式。 3.安全管理部门或专职安全管理人员每月至少检查1次班组安全活动记录，并签字。 评审方法 评分标准 否决项 扣分项 没有班组安全活动计划或计划不符合要求，1项不符合扣2分。 1.未按计划开展班组安全活动，1次扣2分； 2.没有活动记录，缺1次扣2分； 3.班组安全活动没有明确内容，1次扣2分。 未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺1次扣1分。 查文件： 班组安全活动计划。 查文件： 1.班组安全活动计划； 2.班组安全活动记录。 询问： 班组成员参加班组安全活动情况。 查文件： 安全活动记录。 查文件： 6生产设施及工艺安全 (100分） 6.1 生产设施1.按照有关法律法规和国家安监总局有关危险化学品建设项目安全条件审查的建设 (10分） 规章、规范性文件规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理，履行相关审批手续。 1.未按国家法进行安1.建设项目安全条件论证和评价报告、设计规要求，设资料、试生产方案及备案资料、竣工验收资全条件论证、计审查、竣工验料等； 收，扣100分。 2.安监部门出具的各阶段批复意见书。 (A级否决项） 现场检查： 2.采用国家明建设项目现场情况。 令淘汰的工艺2.不得采用国家明令淘汰的工艺、技术、查文件： 技术、设备、材设备、材料，新开发的生产工艺，应在1.新开发的生产工艺小试、中试、工业化试料；国内首次采小试、中试、工业化试验的基础上逐步验的试验报告； 用的化工工艺放大到工业化生产，国内首次采用的化2.化工工艺安全性论证意见书。 未经论证；新开工生产工艺，应由有关部门组织进行安现场检查： 发的危化品生作业现场采用的设备、材料。 全性论证。 产工艺直接进查文件： 入工业化生产，3.建设项目由具备相应资质的单位负责1项不符合扣设计、施工、监理单位资质。 设计、施工、监理，施工过程处于有序100分。 现场检查： 管理状态。 （A级否决项） 施工现场安全管理情况。 - 12 -
建设项目各阶段审批手续不全，1项扣5分。 施工现场存在不符合安全要求的问题，1项扣2分。 A级要素 B级要素 企业达标要求 4.建设项目建成试生产（使用）前，按规定程序进行试生产（使用）前的安全检查和风险评估，编制试生产方案。 5.建设项目建设过程中的变更，按变更管理的规定履行变更程序和风险分析；符合安监总局有关规章规定的变更发生后，应按要求办理相关变更手续。 评审方法 查文件： 建设项目试生产方案及备案资料。 评分标准 否决项 5.设计、施工、监理单位资质不符合规定，扣100分。 （A级否决项） 扣分项 未按规定程序进行试生产前安全检查的，扣5分。 1.未实施变更管理的，1项扣3分； 2.变更过程未进行风险分析，1项扣3分； 3.应办理变更审查的建设项目，未及时向安监部门办理变更，1项扣5分。 1.未明确管理责任人，扣2分； 2.未建立安全设施台账，扣2分； 3.安全设施维护保养检查记录不符合要求，1项扣2分； 4.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。 查文件： 变更资料。 现场检查： 建设项目现场变更情况。 6.2 查文件： 安全设施 1.安全设施管理制度； 1.规范安全设施管理，明确管理责任人，(20分） 2.安全设施档案。 建立安全设施档案，定期检查和维护保3.安全设施维护保养检查记录。 养。维护保养检查应做好记录。 现场检查： 安全设施的完整性。 2.按国家有关规定和标准设置安全设施： (1)按GB50493，在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和（或）毒有害气体泄漏的检测报警设施，报警信号发送至控制室或操作室； (2)按GB50351，在可燃液体罐区设置防火堤，在酸碱罐区设置围堤并进行防查文件： 腐处理； 安全设施档案。 (3)按SH3097-2000，在输送易燃物料的现场检查： 设备、管道上安装防静电设施； 各种安全设施的配备情况。 (4)按GB50057，在厂区安装防雷设施； (5)按GB50016、GB50140配置消防设施与器材； (6)按GB50058，设置电力装置； (7)按GB11651，配备个体防护设施； (8)厂房、库房建筑符合GB50016、GB50160的有关要求； - 13 - 1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分。 （B级否决项） 2.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣20分。（B级否决项） 3.经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施，扣20分。 (B级否决项） 1.应当配备的安全设施缺失，1项扣2分； 2.安全设施的配备、安装不符合国家有关标准规定，1项扣2分； 3.新建危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估，扣2分。 A级要素 B级要素 企业达标要求 (9)在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和（或）光报警和安全联锁装置等设施； (10)新建危险程度高的化工装置，在设计阶段进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统； (11)专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。 3.将安全设施纳入设备检维修管理，定期进行检维修。因检维修拆除的安全设施，检维修完毕后应复原。不得随意拆除、挪用或弃置不用。 评审方法 评分标准 否决项 扣分项 查文件： 安全设施档案和检修、维修记录。 现场检查： 是否有随意拆除、挪用或弃置不用的情况。 查文件： 4.建立监视和测量设备台账，定期校准1.监视和测量设备台账； 和维护，并保存校准和维护活动的记录。2.监视和测量设备检验报告以及校验和维护风险较高的系统或装置，应加强在线检记录。 测或功能测试，保证设备、设施的完整现场检查： 性。 监视和测量设备的完整性及校验合格标志。 6.3 1.规范特种设备管理，建立特种设备台特种设备 账和档案，包括特种设备技术资料、登查文件： (10分） 记注册表、特种设备及安全附件定期检1.特种设备管理制度； 测检验记录、特种设备运行记录和故障2.特种设备台账和档案。 记录、日常维修保养记录、事故应急救援预案及演练记录等。 2.特种设备按规定向特种设备监管部门查文件： 登记，登记标志置于设备显著位置；特1..特种设备台账和档案 种设备存在严重事故隐患，无改造、维2.报废的特种设备注销手续。 修价值，或者超过安全技术规范规定使现场检查： 用年限，及时报废，向原登记的特种设1.特种设备登记标志； 备监管部门办理注销。 2.特种设备是否应报废但仍在使用。 - 14 - 1.安全设施检维修记录不符合要求，1处扣2分； 2.有随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施的，1处扣5分。 1.未建立监视和测量设备台账，扣5分；台账内容不符合要求，1项扣1分； 2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，1项扣2分； 3.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1台次扣2分。 1.未及时报废，1台次扣10分。 （B级否决项） 2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分。 （B级否决项） 1.未制定管理制度，扣2分； 2.未建立台账或档案，扣5分；台账和档案内容不符合要求，1项扣1分。 1.未按规定向特种设备监管部门登记，1台扣2分；无登记标志，1台扣1分； 2已报废或存在严格缺陷特种设备未办理注销手续，1台次扣1分。 A级要素 B级要素 企业达标要求 评审方法 评分标准 否决项 扣分项 1.没有定期检查和维护保养记录，扣2分； 2.现场特种设备存在缺陷，1台次扣1分。 查文件： 3.对在用特种设备进行经常性日常维护特种设备维护保养检查记录。 保养，每月至少进行1次检查，保存检现场检查： 查记录。 特种设备日常维护保养状态。 查文件： 4.特种设备及安全附件、安全保护装置、1.特种设备台帐； 测量调控装置及有关附属仪器仪表定期2.检验、校验报告； 检验、校验、检修。 3.检修记录。 6.4 1.操作人员应掌握岗位主要工艺安全信工艺安全 息，如本岗位涉及的危化品的基本物理(25分） 特性、化学特性和职业危害信息，主要询问： 化学反应过程和温度、压力、流量、储岗位操作人员对岗位工艺安全信息掌握程存量等重要工艺参数及其限值，主要工度。 艺设备、管道、电气、仪表、安全设施等设备信息。 查文件： 1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告； 2.保证压力容器和压力管道、泄压和排2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证空系统、紧急停车系统、监控和报警系及更换记录； 统、联锁系统、各类动设备等运行安全3.紧急停车系统维护记录； 可靠、完整。 4.监控报警系统、联锁系统维护调试记录； 5.各类动设备维护保养记录等。 现场检查： 各类设备设施的完整性。 3.涉及危险工艺和重点监管危险化学品的工艺装置、重点储存设施，根据实际情况，进行自动控制改造，实现工艺过程的自动控制和压力、温度等重要参数的自动报警。 查文件： 自动控制改造验收报告。 现场检查： 装置、设施自动控制措施。 - 15 -
1.无定期检验、校验报告，1台次扣4分； 2.无定期检修记录，1次台扣1分。 压力容器及附件未检验或检验不合格，一项操作人员对岗位工艺安全信息掌握程扣25分。 度，1人不掌握扣3分。 （B级否决项） 1.压力管道未检验或不合格，1项扣1分； 2.安全阀未检验或不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更换， 1项扣1分； 3.紧急停车系统失效或未进行日常维护，1项扣2分； 4.监控报警系统、联锁系统未经调试或失效，1项扣2分； 5.泄压、排空系统设置不符合要求，1处扣2分； 6.机泵等动设备运行不正常，1项扣2分。 未按规定进行自动控制改造，扣10分。