第三节 合规管理的主要内容
1. 掌握合规管理的主要活动
合规管理包括设计风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，包括 1) 定期传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识 2) 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险 3) 根据法律法规要求，检查日常活动的合规性 4) 梳理法律法规、规章制度，开展合规培训 5) 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
6) 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷 2. 理解投诉处理的重要性
合规部门收集事实和调查数据以真实确认问题所在，进而减低公司运作风险。
第四节 合规文化和合规独立性的重要性
1. 理解如何建立合规文化以及公司治理在建设合规文化的作用
合规文化建设是合规风险管理中的一部分，也是企业文化建设的一部分。如果基金管理公司各部门员工都严格遵守高标准的道德行为准则，那么合规风险的管理是最为有效的。
2. 理解合规管理的独立性
第五节 合规风险
1. 理解声誉风险的概念