2015年半年度报告
第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 √适用 □不适用
(一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的
事项概述及类型 查询索引 中信银行厦门分行与柳钢股份、拓兴成公司签订的三方合作协议约公告编号定：拓兴成公司以其与柳钢股份签订的产品销售合同的货物为质押，向中2014-014,2014-015,信银行厦门分行申请银行承兑汇票，用于拓兴成公司向柳钢股份订购钢2015-001 材，并指定柳钢股份为银行承兑汇票的收款人，款项实行封闭运作，专款专用。柳钢股份收到中信银行厦门分行承兑汇票后，按协议约定发货。后中信银行厦门分行以尚有价值人民币114,658,494.59元的钢材未收到为由向福建省高级人民法院起诉柳钢股份、拓兴成公司。目前福建省高级人民法院已做出一审判决，驳回中信银行厦门分行的全部诉讼请求。一审判决后，中信银行厦门分行上诉至最高人民法院，尚未开庭审理。本诉讼属于民事诉讼。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用
(三) 临时公告未披露或有后续进展的媒体普遍质疑事项 无
二、破产重整相关事项 □适用 √不适用
三、资产交易、企业合并事项 √适用□不适用
(一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 柳钢股份拟发行股份及支付现金购买资产，并配套募集资金，交易对方为北海诚德镍业有限公司及相关公司。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 □适用 √不适用
四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用
五、重大关联交易 √适用 □不适用
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查询索引 公告编号：2015-013；2015-014；2015-015；2015-018；2015-021；2015-022；2015-023；2015-024 2015年半年度报告
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 关联交易方 关联交易关联关系 类型 关联交易内容 占同类交关联交易定关联交易金额易金额的关联交易结算方式 价原则 （万元） 比例(%) 广西柳州钢铁(集母公司 团)公司 广西柳州钢铁(集母公司 团)公司 广西柳州钢铁(集母公司 团)公司 广西柳州钢铁(集母公司 团)公司 广西柳州钢铁(集母公司 团)公司 广西柳州钢铁(集母公司 团)公司 广西柳州钢铁(集母公司 团)公司 广西柳州钢铁(集母公司 团)公司 柳州市品成金属材其他 料有限公司 合计 购买商品 生产用电 市场价 购买商品 煤气 购买商品 氧气 协议价 协议价 71,716.98 39,594.47 30,316.21 23,443.65 15,416.72 11,291.82 102,936.68 11,568.12 银行转账或承兑汇票 74.93 100 银行转账或承兑汇票 100 银行转账或承兑汇票 100 银行转账或承兑汇票 银行转账或承兑汇票 37.08 银行转账或承兑汇票 16.69 购买商品 其他气体 协议价 购买商品 耐火材料 市场价 购买商品 废钢 销售商品 煤气 销售商品 蒸汽 销售商品 钢坯 协议价 协议价 100 银行转账或承兑汇票 100 银行转账或承兑汇票 100 银行转账或承兑汇票 协议价 成本加成价 594,858.77 901,143.42 其他关联交易： 生产经营服务费：2001年11月19日公司与集团公司签订了《生产经营服务协议》，公司按照国家、当地统一定价或市场价格有偿使用集团公司提供的设备维修、运输、环保等生产及辅助性生产方面的服务、设施。协议有效期5年。2007年、2010年及2013年分别对该协议进行了续签，有效期均为5年。
2015年上半年按协议支付了15,741.66万元。
2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用
(二) 资产收购、出售发生的关联交易 无
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于参与出资设立桂林仙源健康产业股份有限公司的议案》，同意以现金出资与关联方柳钢集团及兴佳公司共同成立桂林仙源健康产业股份有限公司。 无
3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用
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查询索引 详见对外投资暨关联交易公告（2014-035） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
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(四) 关联债权债务往来
公司无非经营性关联债权债务往来。
六、重大合同及其履行情况 1
托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用 2
担保情况 □适用 √不适用 3
其他重大合同或交易 公司无其他重大合同事项。
七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用
(一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承
诺事项
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间是否有履是否及时及期限 行期限 严格履行 与首次公解决广西柳州钢铁开发行相同业(集团) 公司 关的承诺 竞争 与再融资相关的承诺 解决广西柳州钢铁同业(集团) 公司 竞争 其他承诺 其他 广西柳州钢铁(集团) 公司 在经营业务中将不会利用集团公司在柳钢股份的控股地位从事任何损害柳钢股份及其他众多小股东利益的行为，并且，今后不以任何方式参与或进行与柳钢股份相竞争的任何业务活动；如果集团公司违反上述任何一项声明与承诺，集团公司愿承担相应的法律责任。 集团公司在本公司《公开发行公司债券募集说明书》中承诺：“如果集团公司及其下属全资、控股或控制的公司 /企业/ 单位存在与柳钢股份钢铁主业构成或可能构成同业竞争的资产和业务，在柳钢股 份提出收购要求时， 集团公司及其下属全资、控股或控制的公司 /企业/单位将以 合理的价格及条件按照法律规定的程序优先转让给柳钢股份。 柳州钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东广西柳州钢铁（集团）公司为提振市场信心，切实保护投资者利益，同时基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，自公告日起六个月内不减持公司股份。 自2007年2月起履行 否 是 自2011年5月起履行 否 是 自2015年7月10日起六个月内 是 是
八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用
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九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
处罚及整改情况 □适用 √不适用
十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用
十一、公司治理情况
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和《公司章程》的要求，结合本公司的实际情况，建立了较为完善的公司法人治理结构，并根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定制定和修订公司内部管理制度，不断完善公司的法人治理结构。
就2014年公司部分职能部门仍存在独立性不强，未能与控股股东完全独立的问题。公司已根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规要求，采取措施予以整改，持续完善公司治理结构，消除上述缺陷。就公司日常经营中关联交易比重较大的问题，司已于2014年12月制订了《柳州钢铁股份有限公司关联交易管理制度》，经董事会审议通过并予以实施。
十二、其他重大事项的说明
(一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用
(二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用
二、 股东情况 (一) 股东总数:
截止报告期末股东总数(户) (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
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单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 广西柳州钢铁(集团)公司 石卫锋 邵明华 华润深国投信托有限公司 郑彩苓 梁桂兰 张秀 昝兴旺 熊庆安 刘波 报告期内增减 0 2,648,424 1,580,404 1,756,821 0 2,000,000 1,848,340 1,759,600 1,733,403 1,661,131 比例期末持股数量 (%) 2,114,433,135 82.51 2,648,424 2,518,504 2,400,000 2,375,360 2,000,000 1,848,340 1,759,600 1,733,403 1,661,131 0.10 0.10 0.09 0.09 0.08 0.07 0.07 0.07 0.06 持有有限售条件股份数量 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 质押或冻结情况 股数量 股东性份质 状态 冻结 无 无 无 无 无 无 无 无 无 20,000,000 国有法人 境内自然人 境内自然人 未知 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 广西柳州钢铁(集团)公司 石卫锋 邵明华 华润深国投信托有限公司 郑彩苓 梁桂兰 张秀 昝兴旺 熊庆安 刘波 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上述股东关联关系或一致行动的说明 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 □适用 √不适用
2,114,433,135 人民币普通股 2,114,433,135 2,648,424 人民币普通股 2,648,424 2,518,504 人民币普通股 2,518,504 2,400,000 人民币普通股 2,400,000 2,375,360 人民币普通股 2,375,360 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 1,848,340 人民币普通股 1,848,340 1,759,600 人民币普通股 1,759,600 1,733,403 人民币普通股 1,733,403 1,661,131 人民币普通股 1,661,131 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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