《金融市场基础知识》真题汇编(四)
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．（ ）被称为“逐日盯市制度”。 A．集中交易制度 B．限仓制度
C．结算所实行无负债的每日结算制度 D．保证金制度
1．C[解析]结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
2．下列不属于金融期货的主要交易制度的是（ ）。 A．保证金制度 B．分散交易制度 C．限仓制度 D．大户报告制度
2．B[解析]金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金制度；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。
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3．下列不属于政府债券的特点的是（ ）。 A．信用好 B．市场属性差 C．发行量大 D．竞争力强
3．B[解析]政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好。
4．证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．停业整顿的期限不超过（ ）。
A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．1年
4．C[解析]根据《证券公司风险处置条例》第7条的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
5．下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（ ）。 A．以信息披露的权威性为中心
B．完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
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C．增强信息披露的准确性和完整性
D．加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
5．A[解析]证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性，同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。
6．下列不属于有价证券的是（ ）。 A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．凭证证券
6．D[解析]有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格。
7．上市公司发行股票的，其票面总额达到（ ）万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A．3000 B．4000 C．5000 D．6000
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7．C[解析]《证券法》第32条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
8．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）万元。
A．1000 B．2000 C．3000 D．5000 8．B[解析]略。
9．发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于（ ），其他商业银行核心资本充足率不得低于（ ）。
A．7%5% B．10%5% C．7%3% D．10%3%
9．A[解析]发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于7%，其他商业银行核心资本充足率不得低于5%。
10．（ ）是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
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A．社保基金 B．企业年金 C．证券投资基金 D．社会公益基金
10．C[解析]证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理。基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
11．送股时，将上市公司的（ ）转入股本账户。 A．资本 B．留存收益 C．收入 D．实收资本
11．B[解析]送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。
12．证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。 A．发行人的董事
B．持有公司3%以上股份的股东 C．公司的实际控制人 D．保荐人
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