用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易。目前深、沪证券交易所均不开通债券期货交易。
37．货币市场基金的投资对象期限为（ ）年以内。 A．1 B．2 C．3 D．4
37．A[解析]货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
38．国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
A．中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构 B．中国银行监督管理委员会及其派出机构 C．中国证券监督管理委员会及其派出机构 D．中国证券监督管理委员会和证券交易所
38．C[解析]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。同务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
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39．封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。 A．60% B．70% C．80% D．90%
39．D[解析]根据《证券投资基金动作管理办法》的规定．封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
40．不属于证券服务机构的是（ ）。 A．审计所 B．投资咨询机构 C．会计师事务所 D．资产评估机构
40．A[解析]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。
41．股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（ ）个月内不得上市交易或转让。
A．11 B．14
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C．12 D．18
41．C[解析]股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
42．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．1／2 B．1／3 C．2／3 D．1／4
42．C[解析]股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
43．集合资产管理业务的特点不包括（ ）。 A．集合性
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B．分散性
C．投资范围有限定性和非限定性的区分 D．比较严格的信息披露
43．B[解析]集合资产管理业务的特点有：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。
44．1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取（ ）形式。
A．记账式国债 B．储蓄国债(电子式) C．凭证式国债 D．特别国债
44．C[解析]1997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象．在这种特殊背景下，为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要采取凭证式国债形式。
45．发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（ ）。 A．公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B．最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
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D．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40% 45．B[解析]发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：①公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；②最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；③最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；④本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。
46．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A．30 B．50 C．60 D．90
46．C[解析]发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券．并在规定期限内完成发行。
47．可转换债券持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。 A．等于 B．大于 C．小于 D．无法比较
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