A．定向资产管理业务 B．限定性集合资产管理计划 C．非定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务
27. 股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为( D )以上。B
A．5万股 B．3万股 C．2万股 D．1万股
28. 在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参
与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为( D )。 A．违约金＝质押券欠库量×1‰ B．违约金＝质押券欠库量×违约天数 C．违约金＝质押券欠库量等额金额×1‰
D．违约金＝质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. 证券公司应当在每一月份结束后( D )内，向证监会、注册地证监会派出
机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。C A．7日 B．5日 C．10日 D．3日
30. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除
息报价是( C )。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元
31. 根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖
最低限额为( C )。
A．数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币 B．交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 D．交易金额不低于100万元人民币 32. ETF是一种( D )。
A．保本型基金 B．债券型基金 C．货币型基金 D．指数型基金
33. 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2％，回购天数为91
天，不考虑手续费，回购价为( )。C A．100.70 B．100.60 C．100.50 D．100.40
34. ( C )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报
数量。
A．虚拟未匹配量 B．虚拟匹配剩余量 C．虚拟匹配量 D．虚拟开盘参考价格
35. 在做市商市场，证券交易的买价由( )给出，证券交易的卖价由( B )报
出。 A．做市商 B．做市商 C．投资者 D．投资者
投资者 做市商 投资者 做市商
36. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证
券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，( B )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A
A．发行人 B．主承销商 C．证券经营结算公司 D．证券交易所
37. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是
( A )。
A．证券结算风险基金 B．委托手续费 C．过户费 D．印花税
38. 在下列各项委托方式中，投资者采用( A )时，身份确认可不由密码控制。
A．电话转委托 B．自助委托 C．电话自动委托 D．网上委托
39. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( A )。
A．委托方式 B．委托价格 C．证券品种 D．证券账号
40. 下列( C )属于内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B．发行人在招股说明书中做虚假陈述
C．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息
进行交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
41. 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括( A )。
A．公司股本总额不少于人民币三千万元 B．千人千股 C．三年连续盈利
D．公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
42. 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为
( A )。 A．100手 B．10手 C．1000手 D．1手
43. 一般来说，信用等级最高的债券是( C )。
A．可转换债券 B．公司债券 C．政府债券 D．金融债券
44. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如
单方违约，违约方的履约金交( D )所有。A A．守约方 B．上海证券交易所 C．投资者保护基金 D．证券结算风险基金
45. 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的( D )。
A．证券经纪商 B．投资者 C．证券交易所 D．标的物
46. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( D )。
A．计算回购利息的基础天数为360天 B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元 C．回购期限不含首次交割日，含到期交割日 D．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
47. 按照我国现行制度的规定，( D )交易必须缴纳证券交易印花税。
A．证券投资资金 B．债券现货 C．债券回购 D．股票
48. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是( B )。
A．发行对象的确定方式不同 B．认购成功者的确定方式不同 C．发行场所的确定方式不同 D．发行时间的确定方式不同
49. 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方
式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则( C )。 A．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 D．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 50. 在我国，新股网上竞价发行是指( B )利用证券交易所的交易系统，以自己
作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。 A．新股发行人 B．新股发行主承销商 C．证券交易所 D．证券登记结算公司
51. 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时
最高( A )个买入申报价格和数量。 A．5 B．8 C．10 D．12
52. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( C )。
A．提高证券交易印花税标准
B．在批准的营业场所之外接受客户委托 C．为非上市公司提供股份转让服务 D．挪用客户交易结算资金
53. 以下项目中，不属于资产管理业务的是( B )。
A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为单一客户办理大宗交易业务