27. B
股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上。
28. D
违约金＝质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. D
证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
30. C
10-0.11=9.89
31. C
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
32. D
ETF是一种指数型基金。
33. C
100*2%*91/365=100.50
34. C
虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
35. B
在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易的卖价由做市商报出。
36. A
发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
37. A
投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。
38. A
投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。
39. A
委托指令的基本要素不包括委托方式。
40. C
发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。
41. A
创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。
42. A
证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。
43. C
政府债券是信用等级最高的债券。
44. A
如果单方违约，违约金归守约方。
45. D
经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。
46. D
全国银行间债券市场回购，资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。
47. D
目前我国股票交易需要缴纳印花税。
48. B
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
49. C
连续竞价时，成交价格的确定原则为：
(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
50. B
在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
51. A
连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
52. C
证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。
53. B
为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。
54. A
中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
55. D
证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。
56. C
新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。
57. A
深圳证券交易所的托管制度为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。
58. B
实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。
59. D
股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
60. B
新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。
二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)
61. ABCD
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
62. ABC
自营业务买卖的对象不包括B股。
63. AC
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
64. ACD
内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
65. ACD
定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。
66. BD
资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
67. BD
报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
68. BC
A选项，代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。
D选项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
69. ABD
债券质押式回购可以在上海证券交易所，深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。
70. ABC
D选项，权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。
71. AB
证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
72. ACD
证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
73. ABCD
上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。
74. ABC
连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
75. ABD
C选项，连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。
76. ABC
D选项，具有20家以上的营业部，且布局合理。