77. ABD
全国银行间债券回购参与者包括：
1．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。 2．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。 3．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
78. ABCD
证券，保险，银行，信托等实行分业经营，分业管理。
79. ABCD
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
80. ABCD
交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
81. AB
C选项，在国家法定假日，交易所休市。 D选项，证券交易所可以调整交易时间。
82. ACD
B选项，最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。
83. AD
A选项，禁止挪用客户的资金和账户，D选项，禁止侵占客户的国债兑付金。
84. ABD
C选项，委托买卖的价格由投资者决定，委托价格应为有效申报价格，委托不需要保证成交。
85. ABD
C选项，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。
86. CD
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
87. AB
国债现券和可转换债券佣金起点为1元。
88. AC
B股实行T+1回转交易，可转换债券实行T+0回转交易。
89. AC
债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方；两次交易行为：期初和期末。
90. BCD
特别会员享有的权利有：列席证券交易所会员大会；向证券交易所提出相关建议；接受证券交易所提供的相关服务。
91. BCD
封闭式基金通过证券交易所买卖。
92. BC
证券交易所的设立和解散由国务院决定，证券交易所不决定证券交易的价格。
93. ABC
受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
94. ABCD
关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每个交易日9:20;9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00。
95. BC
整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
96. ABCD
《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
97. BCD
合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局
和中国证监会批准。
98. BCD
对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。
99. ABC
D选项错误。
100. ABCD
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)
101. A
证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
102. B
证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。
103. A
债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方；两次交易行为：期初和期末。
104. A
定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库。
105. B
承销业务中，如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购，则剩余部分需要自己购买。
106. B
个人投资者申请挂失补办账户的，可以本人亲自办理，也可以委托他人代办。
107. A
在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在
证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
108. A
证券公司自营业务具有决策自主权。
109. A
投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。
110. A
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
111. B
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。
112. A
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
113. B
营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。
114. B
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。
115. A
证券交易所本身不能决定证券交易价格。
116. B
在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。
117. B
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
118. A
全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户。
119. B
受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一。
120. B
为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金前一交易日基金份额净值。
121. A
如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
122. B
ETF总份额随着申购、赎回的变化而变化。
123. B
可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利，不是必须转股。
124. A
证券自营业务，由证券公司自行承担风险。
125. B
B股实行T+1回转交易。
126. B
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。
127. B
自营业务资金的出人必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
128. B
依法设立且满1年。
129. A
我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
130. B
同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监侧工作。