偿。( A )
122. ETF总份额不随申购、赎回而变动。( B )
123. 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司
按规定的价格和比例将债券转换为股票。( B )
124. 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖
的收益与损失。( A )
125. 根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。( B ) 126. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流
程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。( B ) 127. 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户
中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。( B )
128. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交
易所的特别会员。( A )B
129. 我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行
权。( A )
130. 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工
作。( A )B
131. 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。( B ) 132. 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收
益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。( A )B
133. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。
( A )
134. 在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手
方无申报的，申报自动撤销。( B )
135. 在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不
得撤单。( B )
136. 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以
同一成交价成交。( A )
137. 债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报
价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。( B ) 138. 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。( A )
139. 目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌
进行股份转让。( B )
140. 全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算
额支付款项。( A )B
141. 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额
由上海证券交易所确定并公告。( B )
142. 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所
有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。( B )
143. 融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出
标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。( A )B 144. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段
的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的80％。( A )B
145. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价
转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。( A )
146. 在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。( B ) 147. 在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金
账户中。( A )B
148. 对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。
( A )
149. 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证
最低收益。( A )
150. 配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比
例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。( A )B
151. 代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认
事宜。( A )
152. 在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有
效。( A )
153. 证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。( B )
154. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。
( A )B
155. 根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登
记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。( B )
156. 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员
的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。( A )
157. 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的
过程。( A )B
158. 上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。( B ) 159. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规
定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。( B )
160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。( A )
参考答案
一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1. B
当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2. B
资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。
3. A
证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。
4. D
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5. C
客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
6. A
目前我国基金交易免收过户费。
7. A
客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8. C
上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
9. B
临时公告例行停牌1个小时。
10. C
对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
11. A
沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。
12. C
中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
13. D
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
14. C
1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
15. D
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
16. C
全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
17. C
全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。
18. C
因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
19. C
中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
20. A
大宗交易的成交确认的时间为正常交易日15：00-15：30
21. B
在我国，证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。
22. C
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
23. B
信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。
24. B
在证券交收过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。
25. B
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
26. A
定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。