（二）盛京银行
盛京银行持有本公司39.02%的股份，成立于1997年9月，其前身是沈阳市商业银行，2007年2月，经国家银监会批准更名为盛京银行，并实现跨区域经营。作为东北地区成立最早、规模最大、实力雄厚的银行，盛京银行紧紧抓住国家实施振兴东北老工业基地的战略机遇，通过增资扩股、改造重组，先后实现了更名改制和跨区域经营等重大历史性突破，成为东北地区首家实现跨区域发展的城市商业银行。目前,盛京银行已在北京、上海、天津、长春等中心城市和辽宁省内沈阳、大连、营口、鞍山、本溪、盘锦、葫芦岛、朝阳等地设立了12家分行，机构网点已达131家；在上海宝山、宁波江北、沈阳沈北、新民、辽中、法库等地发起设立了6家富民村镇银行，并入股丹东、本溪等城市商业银行，\根植沈阳、辐射东北、走向全国\的机构战略布局持续深化，市场竞争力和区域影响力不断提升。成立以来，盛京银行始终秉承\诚信、亲和、进取、敬业、奉献\的核心价值观，坚持依法合规、稳健经营、规范管理，不断改革创新、开拓进取，实现了规模与速度、质量与效益的协调均衡增长。截至2013年末，盛京银行总资产突破3500亿元，综合经营实力位居全国城商行前列,在东北地区的领军地位和竞争优势进一步强化，已发展成为一家资产质量优良、盈利能力较强、具有良好成长性的股份制商业银行。
(三）本溪华联商厦有限公司
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本溪华联商厦有限公司持有本公司3.5%的股份，该公司成立于1994年，总经营面积达五万多平方米，系全国华联商厦集团成员单位，是国家级守合同重信用企业，位于本溪市最繁华的永丰商业区，交通便利，客流密集，是一座集百货、超市、电器、餐饮为一体的大型购物中心。
第五节 董事、监事及高级管理人员和员工情况
5.1董事、监事情况
职务 董事长 副董事长 董事 董事 董事 董事 董事会秘书 监事长 监事 监事 监事
姓名 董强 黄永久 柴慈祥 卢继军 郭士军 杨继波 张庆礼 张岩 张祁 杨敏 陈静波 性别 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 女 年龄 52 59 52 50 50 51 49 50 50 53 52 22
任职人员所在单位 本溪市商业银行 盛京银行 本溪市财政局 本溪市商业银行 本溪市商业银行 本溪市商业银行 本溪市商业银行 本溪市商业银行 本溪市商业银行 本溪市商业银行 本溪市商业银行 是否领薪 是 否 否 是 是 是 是 是 是 是 是 监事 栾红梅 女 44 本溪市商业银行 是 5.2员工情况
报告期末，本公司正式员工756人，其中 30岁以下占18%，31-40岁占19%，41-50岁占55.5%，50岁以上占7.5%；专科及专科以上学历占84.3%。
第六节 公司治理结构和机制
本行最高权力机构是股东大会，并按《公司法》设立了董事会和监事会，实行董事会领导下的行长负责制。本行实行一级法人体制，总行是全行的领导机构，总行管理、监督分支机构的经营活动，实行统一核算、统一资金调度、分级管理的财务制度。支行在总行授权范围内，独立开展业务，单独核算。
本行成立以来，根据《公司法》、《商业银行法》等法律法规要求，不断完善公司治理。先后健全了以股东大会、董事会、监事会、高管层为主体的组织架构和保证各机构独立运作、有效制衡的制度安排。建立了科学、高效的决策、激励和约束机制。董事会设立战略发展委员会、风险管理委员会、审计和关联交易委员会、薪酬考核和提名委员会。制定实施了股东大会、董事会、监事会议事规则和专门委员会工作细则、董事会对高管人员的评价考核办法，监事会对公司财务及董事、高管人员
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履职情况监督办法，以及关联交易和风险管理办法等公司治理规章。公司治理构架已初步形成，规章制度进一步完善，运行机制基本建立，治理水平逐步提高。
6.1关于股东与股东大会
本行通过召开股东大会等多种形式建立与股东沟通的有效渠道，重视和保护股东权益，保证股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。
6.2关于董事与董事会
本公司董事的任职资格和选聘程序符合《公司法》、《商业银行法》及监管机构的规定，董事会的人数和人员构成符合相关法律法规和《公司章程》的要求。公司董事均具备合理的专业结构和执业经验。报告期内，各位董事均能依法履职，勤勉尽责，认真出席股东大会和董事会会议，审议董事会议案，定期听取经营报告，有效代表不同投资和利益主体，维护公司和全体股东的利益，充分发挥董事会在公司治理中的核心作用。
6.3关于监事和监事会
本公司监事的任职资格和选聘程序符合《公司法》、《商业银行法》及监管机构的规定，监事会的人数和人员构成符合相关法律法规和《公司章程》的要求。本公司监事能够认真履行职责，通过出席股东大会和监事会，列席董事会和高级管理层会议等方式，对公司的财务状况、重大授信、内控合规、风险控制、内部审计等情况进行检查和监督，对公司董事、高级管理人员履职尽责、合法合规情况进行检查和监督。
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6.4关于经营决策体系
股东大会是本公司的最高权力机构；董事会是本公司的决策机构，负责公司重大事项的决策；监事会是本公司的监督机构，负责对董事会及高级管理层的履职情况进行监督；高级管理层是本公司的执行机构，依法组织开展各项经营管理活动，并接受公司董事会领导和监事会监督。
本公司与大股东在业务、人员、资产、机构、财务五方面完全独立。本公司为自主经营、自负盈亏的独立法人，具有独立、完整的业务体系和自主经营能力。
6.5 内控制度的建立健全情况
本行严格遵守《商业银行法》和中国银监会有关金融法规条例的规定，不断完善现代公司治理结构，推进组织架构和业务流程改革，已建立了较为完整、合理、有效的内部控制体系，并在实践中不断完善。
1.建立了股东代表大会、董事会、监事会和经营层“三会一层”的公司治理架构，制定和完善了“三会一层”议事规则等相关制度。
2.推进实施后台业务流程再造、新会计准则、内部建设等项目，持续加强规章制度建设，细化和完善各项业务操作规程，优化组织架构及人力资源管理，提高管理效能，推进前、中、后台业务分离，强化岗位之间相互监督的制约，强化风险事前防范、事中控制、事后监督和纠正的内控机制，有效提升风险防范能力。
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