证券市场基础知识章节测试[1] - 图文(2)

C．每年定时参加股东大会 D．审阅公司财务报表的真实性 三．判断题 1．我国《公司法》规定，股票采用纸面方式或国务院证券管理部门规定的其他形式。 2．有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。 3．股票代表股东对股份公司的所有权，股票一旦损毁遗失，股东权利也随之消失。 4．股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 5．权利的发生是以证券的制作和存在为条件的，这类证券是设权证券。 6．股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。 7．股票的风险性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特征。 8．股票有不同的分法，按照股东权益的不同，可以分为普通股票和优先股票。 9．普通股票是风险最大的股票。 10．所谓记名股票，是指在股票票面上记载股东姓名的股票。 11．我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。 12．面额股票和无面额股票的根本差别在于它们的内在价值不同。 13．股票发行价格可以按票面金额发行，也可以超过票面金额发行，还可以低于票面金额发行。 14．我国目前允许发行无面额股票。 15．多数公司的实际清算价值总是高于账面价值 16．股票的理论价值，指的是股票的内在价值 17．影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。 18．股票的未来收益包括股息收入、资本利得和股本增值收益。 19．股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 20．上市公司的盈利增加，股价上升；盈利减少，股价下降。股票价格的涨跌和公司盈利的变化总是同时发生。 21．一般来说，股价的变动一般先于销售额变动。 22．我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。 23．国有法人股的股权性质属于国有股权。 24．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以用经过评估后的其他形式资产出资。 第三章节测试 一．单选题 1．一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定的高一些 A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大 2．债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 A．债权 B．资产所有权 C．财产支配权 D．资金使用权 3．债券的票面价值中，要规定票面价值的（ ） A．币种、利率 B．币种、金额 C．利率、金额 D．期限、利率 4．债券的票面利率是债券年利息与（ ）的比率 A．债券到期本息之和 B．债券票面价值 C．购入债券价格 D．债券发行价格 5．债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（ ） A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性 6．按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（ ）。 A．地方政府债券 B．记账式债券 C．金边债券 D．专项债券 7．记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（ ） A．流动性高 B．交易安全 C．灵活性高 D．交易方便 8．债券与股票相同点在于（ ） A．都是筹资手段 B．收益率一致 C．风险一样 D．具有同样权利 9．政府债券不是（ ） A．有价证券 B．虚拟资本 C．筹资手段 D．所有权凭证 10．政府债券可分为中央政府债券和（ ） A．国债 B．地方政府债券 C．专项债券 D．建设债券 11．政府债券的最初功能是（ ） A．弥补财政赤字 B．筹措建设资金 C．便于调控宏观经济 D．便于金融调控 12．偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（ ） A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债 13．以个人为发行目标的非流通国债又称为（ ） A．储蓄国债 B．实物国债 C．特种国债 D．长期国债 14．国债分为实物与货币国债，是按（ ）分类的 A．偿还期限 B．资金用途 C．流通性 D．发行本位 15．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（ ）以上的国家，具有特殊性。 A．两个或两个以上 B．三个或三个以上 C．一个或一个以上 D．三个 16．在美国发行的外国债券被称为（ ） A．武士债券 B．扬基债券 C．龙债券 D．美元债券 17．我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期 A．60年代 B．70年代 C．80年代 D．90年代 18．龙债券的投资者来自于（ ） A．亚洲 B．非亚洲地区 C．欧洲 D．美国 19．欧洲债券的特点是（ ） A．债券发行者、债券发行地同属于一个国家 B．债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家 C．债券发行者、债券发行地同不属于一个国家 D．债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家 20．外国债券的特点是（ ） A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 21．在日本发行的外国债券被称为（ ）。 A．武士债券 B．扬基债券 C．龙债券 D．日元债券 22．从货币的角度分析，国际债券的（ ）大于国内债券。 A．通货膨胀风险 B．利率风险 C．汇率风险 D．信用风险 二．多项选择题 1．债券的性质可以概括为（ ） A．债券是有价证券 B．债券是真实资本 C．债券是债权的表现 D．债券是借贷资本 2．与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（ ） A．债券利息固定 B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多 3．债券的含义：（ ） A．发行人是借入资金的经济主体 B．投资者是出借资金的经济主体 C．发行人需要在一定时期付息还本 D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 4．债券的票面要素包括（ ） A．债券的票面价值 B．债券的偿还期限 C．债券利率 D．债券发行总量 5．筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（ ） A．偿还能力 B．资金使用方向 C．市场利率变化 D．债券变现能力 6．债券利率受很多因素影响，主要有（ ） A．债券期限的长短B．市场经济状况 C．市场利率水平 D．筹资者资信 7．债券的收益性表现为以下哪几个方面（ ） A．债券以哪个币种发行 B．债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息 C．债券发行时约定的利率 D．债权人在债券期满之前的债券转让差价收益 8．金融债券（ ） A．发行主体是银行或非银行金融机构 B．金融机构信用度较高 C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债 D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权 9．股票与债券( ) A．同属于有价证券 B．同属金融投资工具 C．同属于公司筹资工具 D．收益率相互影响 10．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ） A．零息债券 B．附息债券 C．记账式债券 D．票息累积债券 11．债券与股票的区别（ ） A．两者权利不同 B．两者目的不同 C．两者期限不同 D．两者收益不同 12．政府债券又可分为（ ） A．中央政府债券 B．政府保证债券 C．地方政府保证债券 D．地方政府债券 13．与其他债券相比政府债券所显示的特点有（ ） A．安全性高 B．流通性强 C．收益稳定 D．免税待遇 14．非流通国债（ ） A．自由认购 B．不能自由转让 C．不记名 D．记名 15．按照发行本位分类，国债可以分为（ ） A．赤字国债 B．实物国债 C．特种国债 D．货币国债 16．按用途不同，地方政府债券通常可分为（ ） A．建设国债 B．保值国债 C．一般国债 D．专项债券 17．可转换债券的特征包括（ ） A．是一种附有转股权的债券 B．具有双重选择权的特征 C．市场价格稳定 D．利率高于其他企业债券 18．公司债券可分为（ ） A．信用公司债 B．不动产抵押公司债 C．保证公司债 D．收益公司债 19．保证公司债的担保人一般为（ ） A．政府 B．信誉好的银行 C．举债公司的母公司 D．举债公司的股东 20．国际债券的特征（ ） A．资金来源广 B．发行规模大 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障 三．判断题 1．政府债券的最初功能是筹措建设资金。 2．债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。 3．当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下降而负担较高的利息。 4．债券具有永久性的特性。 5．债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。 6．实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。 7．凭证式债券不可记名、挂失。 8．公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段， 9．所有政府发行的债券都叫国债 10．一般来说，公司债券的发行主体是股份公司，所以非股份公司不可以发行企业债券。 11．无记名国债属于一种具有实物券面的债券 12．目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金 融债券利息可免缴个人所得税。 13．国家债券是中央政府发行的债券。国债的发行量大、品种多，是债券市场上最主要的投资工具。 14．短期国债的常见形式是国库券. 15．以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 16．对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入作担保。 17．信用公司债市一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于担保证券范畴。 18．不动产抵押公司债是抵押证券的一种。当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。 19．国际债券指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。 20．1982年1月，中国国际信托投资公司在日本发行的债券，采用公募方式发行 第四章节测试 一．单选题 1．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。 A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问 2．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。 A．证券托管人 B．证券承销公司 C．证券管理公司 D．基金投资顾问 3．证券投资基金在美国的称谓是（ ） A．股票基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．共同基金 4．基金的投资收益分配原则是（ ） A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者 C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 5．（ ）我国《基金法》正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一 个重要里程碑。 A．1997年11月 B．1998年3月 C．2004年6月 D．2006年8月 6．证券投资基金反映的是（ ）关系。 A．产权 B．所有权 C．债权债务 D．委托代理 7．证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A．实业 B．邮票 C．有价证券 D．珠宝 8．一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（ ） A．债券基金股票 B．基金股票债券 C．股票债券基金 D．股票基金债券 9．契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 A．委托原理 B．代理原理 C．契约原理 D．公约原理 10．契约型证券投资基金反映的是（ ） A．所有权关系 B．债权债务关系 C．经营权关系 D．信托关系 11．认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ） A．债权人 B．受益人 C．股东 D．委托人 12．封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。P122 A．基金总资产 B．基金资本 C．未分配收益 D．基金净资产 13．封闭式基金的交易方式是（ ） A．赎回 B．证交所上市 C．既可赎回，又可上市 D．柜台交易 14．与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受制于（ ） A．基金总产值 B．基金净资产 C．市场供求关系 D．基金负债 15．开放式基金的交易价格取决于（ ） A．基金总资产值 B．基金单位净资产值 C．市场供求关系 D．基金资产净值总额 16．开放式基金是通过投资者向（ ） A．基金托管人 B．基金受托人 C．基金管理公司 D．证券交易市场 17．关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（ ）p122 A．规模和期限在任何情况下都可以改变 B．规模在任何情况下不可以改变，期限若经受益人大会通过并经管理部门同意可以延长 C．期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加 D．规模和期限若经法定程序认可均可以改变 18．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。 A．基金净资产 B．基金总资产 C．基金投资额 D．基金流动资产额 19．债券基金收益与市场利率的关系是（ ） A．同方向变动 B．反方向变动 C．无关的 D．不确定的 20．货币市场基金的收益受市场利率的影响，具体表现为（ ） A．市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升 B．市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降 C．市场利率下调，收益上升：市场利率上调，收益上升 D．市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益下降 21．将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（ ） A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同 22．我国《基金法》的规定，基金管理人由（ ）担任 A．信托投资公司 B．证券公司 C．基金管理公司 D．商业银行 23．在证券投资基金各方当事人中，（ ） A．基金管理人应向基金托管人负责 B．基金托管人应向基金管理人负责 C．基金管理人应向基金持有人负责 D．基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责 24．基金管理费用通常是按照每个估值日基金净资产的一定比例（ ） A．逐日计算，按年支付 B．逐日计算，按月支付 C．逐日计算，按周支付 D．逐日计算，按季支付 25．基金管理费费率通常反比于（ ） A．基金规模 B．基金属于的风险程度 C．基金的投资舱位 D．基金的存在期限 26．一般情况下。下列基金中（ ）的年管理费率最高 A．货币基金 B．债券基金 C．股票基金 D．认沽权证基金 27．关于基金的运作费用，下列说法正确的是（ ） A．基金规模越小，操作费用比率较高 B．基金规模越大，操作费用比率越高 C．基金表现越不好，操作费用比率越低 D．运作费用比率比基金规模无关 28．基金的托管费用通常（ ） A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按年支付给托管人 29．关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系，下列说法正确的是（ ）p137 A．两者的变化是完全同方向的 B．两者的变化是完全反方向的 C．两者的数值是完全相等的 D．有时两者的变化是同方向的，有时会受到其他因素的影响是反方向的 30．基金的收益来源中的资本利得指的是（ ）