证券市场基础知识章节测试[1] - 图文(5)

10.审计委员会应当由( )担任召集人. A.董事长 B.监事会 C.最大股东 D.独立董事 11.证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样 A.有限责任公司 B.证券登记结算 C.股份有限公司 D.证券公司 12.在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算体制 A.独立法人 B.社团法人 C.会员法人 D.多级法人 13.证券公司的注册资本应该是( ) A.实缴资本 B.极品弄总么 C.虚拟资本 D.金融资本 14. ( )负责对创新试点证券公司的评审与持续评价 A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国人民银行 15.下列选项中,不可以向股东会提出议案的是( ) A.监事会 B.董事会 C.持有证券公司5%以上股权的股东 D.经理 16.目前,上市证券的集中交易主要采取的方式是( ) A.即时交付 B.集中交付 C.货银对付 D.货银交付 17.对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日( )起做出. A.1个月内 B.3个月内 C.6个月内 D.9个月内 18.向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于 A.证券承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务. 19. ( )制定了<<关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法>> A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国人大 D.人民银行 二.多项选择题 1.证券公司内部控制应渗透到( )等各个环节,确保不存在内部控制的空门或漏洞. A.决策 B.执行 C.监督 D.反馈 2.在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是( ) A.三公原则 B.承担有限责任原则 C.代理原则 D.效率原则 3.证券公司完善内部控制机制的原则有 ( ) A.健全性原则 B.独立性原则 C.制衡性原则 D.合理性原则. 4.经纪业务内部控制的主要内容包括( ) A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等. B.加强经纪业务整体规划 C.加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理 D.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度. 5.证券公司内部控制的基本要求包括( ) A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保障客户及证券公司资产的安全,完整 D.保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整,及时. 6.下列属于证券服务机构的包括( ) A 投资咨询机构 B.资信评级机构 C.会计师事务所 D.律师事务所 7,根据业务需要,中央登记结算公司一般设立( ) A.存管部 B.股份结算部 C.资金交收部 D.国际结算部 8.证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为( ) A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.与委托人约定分担证券投资损失 D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 9.会计师是无所谓的证券期货相关业务主要包括( ) A.盈利预测审核 B.净资产验证 C.会计报表审计 D.实收资本审验 10.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( ) A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.净资本与负债的比例不得低于8% D.净资产与负债的比例不得低于20% 11.证券公司经营( ),注册资本最低限额为一亿元. A.证券承销与保荐 B.证券自营 C.证券资产管理 D.证券经纪 12.股东会的( )都需要在公司章程中明确规定. A.职权范围 B.会议的召集 C.表决程序 D.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权 13.我国证券公司的特点包括( ) A.起步晚,基础薄弱 B.规模小,实力弱,风险承受能力不足 C.安全持续运行要求高 D.经营管理的政策化取向鲜明. 14.申请试点的证券公司必须符合下列要求( ) A.根据经营业务的范围,近一年内净资本达到相应规定 B.最近半年流动资产余额不低于流动负债余额的百分之一百五十. C.最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十,因证券公司发债提供的反担保除外. D.最近半年净资本不低于净资产的百分之七十. 15.新<<证券法>>将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )三个标准. A.五千万元 B.一亿元 C.五亿元 D.一千万元 16.建立集中,统一的证券登记结算体制具有( )意义 A.方便投资者开立证券账户和资金账户 B.减少资金占用,降低交易成本. C.有利于制定统一的等级结算业务规则和流程. D.有助于从体制上防范和控制市场风险 17.证券公司必须符合( )风险控制指标标准. A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.净资本与负债的比例不得低于10% D.净资产与负债的比例不得低于20% 18.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其( )报中国证券业协会备案. A.信用等级划分 B.信用等级定义 C.评级方法. D.评级程序 19.中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<<律师是无所谓从事证券法律业务管理办法>规定.鼓励满足( )条件的律师事务所从事证券法律业务 A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚. B.已经办理有效的执业责任保险. C.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务. D.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好. 三.判断题 1.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记,存管与结算服务,并以营利为目的的公司法人. 2.我国2006年实施的新<<证券法>>取消了综合类和经济类的分类管理体制,采取按具体业务监管的体制. 3.证券专营机构在美国被称为商业银行,在英国则被称为投资银行. 4.由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都以特殊的自由宽松政策,予以支持. 5.证券公司董事,监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准. 6.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争. 7.规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制. 8.目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司. 9.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,标明证券公司可变性以满足支付需要和应对风险的资金数. 10.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门. 11.建立集中,统一的证券登记结算体制,从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态. 12.投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提供有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易 13.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 14.投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 15.根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务。 16．证券服务机构作为证券市场的参与者。如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则承担法律责任。 17.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。 18.证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算. 19.证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立. 20.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金. 第八章节测试 一．单选题 1.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日（ ）内，提供中期报告。P351 A.两个月 B.三个月 C.四个月 D.五个月 2.根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（ ） A.分业经营 分业管理 B.分业经营 统一管理C.分业经营 集中管理 D.分页经营 分业管理 3.上市公司应当在每个会计年度的前六个月结束后（ ）日内编制完成中期报告 A.30 B.45 C.60 D.90 4.我国《证券法》于（ ）正式实施。 A.1999年1月1日 B.1999年7月1日 C.1999年1月1日 D。1999年7月1日 5.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（ ） A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益 B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D.为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量。 6.《公司法》于（ ）开始正式实施 A.1993年12月29日 B.1994年1月1日 C.1994年7月1日 D.199年12月25日 7.公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（ ） A.擅自发行股票和公司、企业债券罪 B.提供虚假财务罪 C.编造和传播影响证券交易虚假信息罪 D.诱骗他人买卖证券罪 8.编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（ ） A.操纵证券市场罪 B.内幕交易罪 C.诱骗他人买卖政权罪 D.编造并传播证券交易虚假信息罪 9．知道证券市场健康发展的八字方针是（ ） A.J监管自律规范公平 B.法制自律规范公平 C.法制监管自律规范 D.法制监管自律公平 10.证券市场监管的主要手段是（ ） A.经纪手段 B.法律手段 C.行政手段 D.自律方式 11.证监会成立于（ ） A.1999年2月 B.1992年10月 C.1993年2月 D.1993年10月 12.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（ ）的组织形式 A.公司制 B.会员制 C.社团组织 D.非独立法人 13.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ） A.3人 B。4人 C.5人 D.6人 14.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期不少于（ ）个月 p337 A.9 B.12 C.18 D.24 15.公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）p337 A.30% B.40% C.50% D.60% 16.股份有限公司监事会至少每（ ）个月召开一次。 A.3 B.6 C.9 D.12 17.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（ ）代扣代收。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.基金公司 C.证券交易所 D.证监会 18.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。P364 A.20% B.25% C.30% D35% 二．多项选择题 1.《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（ ） A.内幕交易、泄露内幕信息罪 B.提供虚假财务会计报告罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.操纵证券市场最 2.证券市场的监管原则是（ ） A.依法管理原则 B.保护投资者利益原则。 C.“三公”原则 D.监督与自律相结合的原则 3.证券的发行交易活动必须实行（ ）的原则 A.公开 B.自愿 C公正 D.公平 4.证券市场监管的目标包括（ ） A.运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用 B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营 C.防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序。 D.保护证券交易、登记结算机构利益，维护证券交易正常运转 5.证券市场监管的经济手段是通过利用（ ）政策等经纪手段对证券市场进行干预。 A.罚款 B.利率 C.公开市场业务 D.税收政策 6.国际证监会公布证券监管的三个目标为（ ） A.保护投资者 B。防止市场操纵 C.降低系统风险 D.透明和信息公开 7．证券交易所的监管职能包括（ ） A.对信息披露的管理 B.对证券交易活动的管理 C.对会员的管理 D.对上市公司的管理 分析：对上市规则、交易规则、会员管理规则。 8.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ） A.联系 B.协调 C.相互监督 D.合作 9.证券市场监管的主要内容包括（ ） A.信息披露 B.操纵市场 C.欺诈行为 D.内幕交易 10.信息披露的基本要求是（ ） A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.公正性. 11.信息披露的意义包括（ ） A.有利于价值判断 B防止信息滥用 C.有利于监督经营管理D防止不正当竞争 12.下列属于欺诈行为的有（ ） A.违背客户委托为其买卖证券 B.不在规定时间提供交易的书面确认文件 C.挪用客户的证券或资金 D.假借客户名义买卖证券 13.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（ ） A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.外资公司 D.中外合资公司 14.我国《公司法》对公司治理机构的规范，是通过明确（ ）的权利和职责而达到的。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.经理 15.公司合并可以采取（ ）和（ ）两种方式 A.是吸收合并 B.新设合并 C.吞并合并 D。分立合并。 16.《公司法》的核心在于保护（ ）的合法权益，维护社会经济秩序。P232 A.公司 B。股东 C.经理 D.债权人 17.证券市场监管的对象包括（ ） A.证券发行主体 B.证券投资者 C.证券经营机构 D.债券服务机构 18.证券投资保护基金的资金可以运用于（ ） A.银行存款 B.购买国债 C.中央银行债券 D.中央及金融机构发行金融债券 19.证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ） A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息 三．判断题 1.内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为 2.操纵证券市场最是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。 3.证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理。 4.证券市场监管的手段主要有行政手段和经济手段两种。 5.行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。 6.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 7.律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及其参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。 8.内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。 9.证券交易所有权决定暂停和终止股票上市。 10.证券业从业人员行为规范的内容包括正值诚信、勤勉尽责、廉洁保自律守法四个方面。 11.中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。 12.信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。 13.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 14.在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销自行配售股份，减少发行的成本。 15．证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。 16.获得证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位就只的，其资格证书自动失效。 17．《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。 第一章参考答案 一、单选题： 1．C 2．A 3．C 4．C 5．C 6．A 7．C 8．A 9．B 10．A 11．D 12．D 13．B 14．B 15．C 16．B 17．C 18．A 19．B 20．C 二．多项选择题：